2014年证券从业资格考试选择题及答案考试重点和考试技巧

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1、1、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）oA.公司债券的期限为1年以上B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.公司净资产不少于人民币3000万元2、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10%B.20%C.25%D.30%3、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）oA.假借他人名义或者以个人名义进行口营业务B.委托他人代为买卖证券C.将自营业务与代理业务混合操作D.将自营账户借给他人使用4、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户ZU起（）个交易口内

2、报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.105、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名6、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司,处以（）的罚款。A.公司注册资本10%以上15%以下B.公司注册资本5%以上15%以下C・1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下7、下列选项中，说法正确的是（）。A.擅自发行企业债券，数额巨人、后果严重的，应处以

3、无期徒刑B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年冇期徒刑C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款8、客户巾请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）oA.信用证券账户A.信用资金台账B.信用交易担保资金账户C.实名信用资金账户9、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）oA.责令停止发行B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下

4、的罚款D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款10、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1B.2C.3D.511、下列选项中，不正确的是（）oA.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程口行约定B.冇限责任公司，必须在公司名称中标明冇限责任公司或者冇限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动屮作出虚假陈述或者信息谋导D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本12、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）oA.公司债券的期限为1年以上B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.

5、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.公司净资产不少于人民币3000万元13、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。A.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款0.对肓接负责的主管人员，处以6万元的罚款14、证券交易所在对其会员的证券H营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。A.3B.5C.7D.1015、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.委托他人代为买卖证券C.将口营业务与代理业务混合操作A.将自营账户借给他人使用16、证

6、券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集屮于（）。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部17、发行人、上市公司扌亚口改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以卜B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下18、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归述的资金的账户是（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户19、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集屮于（）oA.屮国证监会B.证券交易所C.业务

7、决策机构D.证券公司总部20、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资木和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A.1B.2C.3D.421、法定公积金转为资木时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资木的（）oA.10%B.20%C.25%D.30%22、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接收客户委托，为