2010年证券从业资格考试选择题及答案考试重点和考试技巧

《2010年证券从业资格考试选择题及答案考试重点和考试技巧》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、1、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。A.风险收益特征B.基本性质C.发行依据D.投资安排2、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A.合法合规原则B.集中管理原则C.独立运行原则D.岗位分离原则3、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A.公司最近2年连续亏损B.公司有重大违法行为C.公司最近3年连续亏损D.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者4、下列关于公司设立方式的说法中，正确的冇（）oA.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B.发

2、起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司5、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）oA.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B.证券交易成交额累计在30万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的6、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程屮发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A.弄虚作假B.徇私舞弊C.故意刁难

3、有关当事人D.不按规定履行报告义务7、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。A.网络B.公开劝诱C.说明会D.公告8、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保口营业务与其他业务在（）方而严格分离。A.人员B.账户A.信息B.资金9、证券公司设立时，具业务范围应当与具（）相适应。A.内部控制制度B.合规制度C.人力资源状况D.财务状况10、诚信信息杳询记录包括（）oA.查询者B.查询对象C.查询原因D.查询时间11、下列选项屮，属于

4、背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。A.证券公司B.商业银行C.期货交易所D.期货经纪公司12、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。A.内幕交易B.证券欺诈C.市场操纵0.正常交易13、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的冇（）。A.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员14、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A.为单一客户办理定向资产管理

5、业务B.为多个客户办理集合资产铮理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务15、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）oA.成交量与成交价B.开盘价与收盘价C.持仓量与持有期D.最高价与最低价16、期货交易所的会员管理包括（）。A.会员资格B.会员的变更A.会员登记B.会员关系17、虚假陈述和信息谋导的行为人主要包括（）。A.国家工作人员B.证券交易所从业人员C.证券业协会工作人员D.新闻传播媒介从业人员18、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没冇违法所得或违法所得不足10万元的

6、，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）oA.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者耒按照规定建立并有效执行信息査询制度B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的中请、指令予以同意、执行D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告19、《公司法》保护的（）的合法权益。A.股东B.总经理C.债权人D.职工20、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）oA.公司可以

7、根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决0.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效21、下列属于上市证券的是（）oA.人民币普通股B.基金券C.人民币优先股D.期货22、根据《小华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）«A.修改公司章程B.决定公司的经营方针和投资计划C.审议批准董事会的报告D.对发行公司债券作出决议23、（）违反法律、行政法规或者中国证临会冇关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的

8、程度，采取证券市场禁人措施。A.发行人B.上市公司的