证券从业资格选择题及答案考试技巧与口诀

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1、1、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（　　）。A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名2、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（　　）。A．没收法人财产B．处以违法所得3倍的罚款C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款3、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。A．10%B．20%C．25%D．30%4、下列选项中，不正确的是（　　）。A．

2、合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案5、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（　　）日内，请求人民法院撤销。A．15B．30C．60D．906、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。A．3B．5C．7D．107、下列选项中，不正确的是（　　）。A．合伙企业可以担任基金管理人

3、B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案8、下列选项中，说法正确的是（　　）。A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D．股权分布发生变化不再

4、具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易9、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（　　）申请融资融券交易权限。A．证券交易所B．托管机构C．中国证监会D．中国证券业协会10、下列属于董事会的职权的是（　　）。A．对发行公司债券作出决议B．对公司合并作出决议C．决定公司的经营计划和投资方案D．决定公司的经营方针和投资计划11、下列选项中，不正确的是（　　）。A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D．如

5、果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本12、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。A．3B．5C．7D．1013、下列选项中，说法正确的是（　　）。A．公开发行是指向特定对象发行证券B．采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C．监事可以担任公司的法定代表人D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权14、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（　　）。A．《证券基金投资法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《保险法》D．《证券法》15、股东会的会议召集程

6、序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（　　）日内，请求人民法院撤销。A．15B．30C．60D．9016、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。A．3万元以上20万元以下B．3万元以上10万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下17、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　）元的，应当由承销团承销。A．1000万B．3000万C．5000万D．1亿18、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（　　）。A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B．证券公司

7、董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D．合规负责人为证券公司高级管理人员19、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款。A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下20、取得融资融券业务试点资格的证券公司在