2010年证券从业资格投资分析及答案考试技巧与口诀

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1、1、财务顾问及Jt财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A.委托人的高级管理人员B.委托人的董事C.委托人的监事D.委托人2、证券公司设立时，其业务范围应当打其（）相适应。A.内部控制制度B.合规制度C.人力资源状况D.财务状况3、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A.合法合规原则B.集中管理原则C.独立运行原则D.岗位分离原则4、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A.经营方式创新B.业

2、务或者产品创新C.组织创新D.激励约束机制创新5、中请人在进行首次注册吋，要根据口己从事证券投资咨询业务具体类別选择注册登记为（）0A.证券投资师证券投资顾问C.证券分析师D.证券分析顾问6、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A.公司最近2年连续亏损B.公司有重大违法行为C.D.7、A.B.C.D.公司最近3年连续亏损公司不按照规定公开其财务状况,-卜列关于公司设立方式的说法中,发起设立只适川于有限责任公司,发起设立既适用于有限责任公司，募集设立只适用于股份冇限公司,募集设立既适用于股份有限公司,或者对财务会计报告作虚假

3、记载，可能谋导投资者正确的有（不适川于股份有限公司也适用于股份有限公司不适用于冇限责任公司也适用于有限责任公司)o8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。A.薪酬与提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.风险规避委员会9、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A.董事B.高级管理人员C.控股股东D.基层员T10、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券

4、交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理，分类结果应当以书血或者电子方式记载、留存。A.证券专业知识证券投资经验和风险偏好A.年龄B.财务与收入状况11、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的冇（）oA.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B.部门基金业务负责人0.慕金销售机构从事慕金宣传推介活动的人员D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员12、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）0A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.解

5、释期货交易的方式、流程及风险C.作获利保证、共担风险等承诺D.作虚假宣传13、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A.必须恪守诚信原则B.提供充分合理的依据C.以书面方式特别声明D.所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺14、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）oA.中国证监会的自律管理B.证券公司的内部控制C.证券监管机构的监管A.证券交易所的监督15、信息公开的内容包扭（）0A.上市公告书B.中期报告C.年度报告D.临时报告16、证券公司承销或者代理买卖耒经核准損口公开发行的证券的，应给

6、予的处罚有（）。A.责令停止承销或者代理买卖B.没收违法所得C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D.没冇违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款17、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，具内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具冇同等法律效力。A.发行价格B.筹资金额C.发行数量0.筹资费用18、财务顾问主办人应具备的条件包揺（）oA.参加小国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C.负有数额较大但承诺到期清偿的债务0.具有证券从业资格19、

7、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披霧其与金融合同当事人Z间是否存在关联关系。A.信用风险B.购买人风险C.市场风险D.流动性风险20、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）0A.被实行特别处理和被暂停上市的A股B.基金C.债券D.央行票据21、下列属于证券金融公司职责的有（）0A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务B.

8、监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险C.中国证券业协会确定的其他职责22、金融期货的主要品种可以分为（）。A.股指期货B.金属期货0.利率期货A.外汇期货23、