2010年证券从业考试投资分析考试技巧与口诀

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1、1、根据《证券公司临督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）0A.证券投资经验B.财产与收入状况C.风险偏好D.身份2、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A.全资拥有B.控股C.其他D.被同一机构控制3、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）0A.证券公司不得代客户下达交易指令B.不得利川客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保4、上市公司并购重组

2、活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C.和关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易5、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项F1所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）oA.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动D

3、.非硏究部门人员打研究人员的交流必须通过合规部门6、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）oA.具有法定最低限额以上的实收货币资本B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历C.冇足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策7、我国现行的证券市场法律主要有（）。A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》B.《中华人民共和国证券法》0.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》8、证券投资基金的销售人员包括（）0A.负

4、责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B.基金销售机构屮从事基金宣传推介活动的人员C.基金销售机构小从事基金理财业务咨询活动的人员D.取得证券经纪业务营销资格的人员9、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，止确的有（）0A•证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C.根据《屮华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴10、设立股份有限

5、公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。A.公司营业执照B.公司章程C.发起人协议0.代收股款银行的名称及地址11、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）oA.私募基金是通过非公开方式募集基金B.公募基金面向不确定的广大的公众C.私募基金募集的对象是少数特定的投资者D.私募基金对信息披露有非常严格的要求12、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.董事B.监事C.高级管理人员D・境内分支机

6、构负责人13、《证券公司风险处置条例》中冇关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由屮国证监会批准D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定14、下列属于证券金融公司职责的有（）0A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务A.监

7、测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险B.中国证券业拣会确定的其他职责15、（）应当对月度报告签署确认意见。A.董事B.高级管理人员C.经营管理的主要负责人D.财务负责人16、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二力•元以上二十万元以下罚金。A.会计凭证B.财务报表C.会计账薄D.财务会计报表17、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负冇保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为肓•接负责的主管人员或者其他肓接责任人员承担行政责任。A.准确B.完整C.

8、及时D.真实18、隐匿或者故意销毁依法应保存的（）,情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以卜罚金。A.会计凭证B.财