2010年证券从业资格选择题及答案考试技巧、答题原则

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1、1、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A.其他证券公司B.商业银行C.证券交易所D.屮国证券业协会2、《屮华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）0A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分亨证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖木咨询机构提供服务的上市公司股票D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议3、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A.执行股东会的决议B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案C.决定公司的经营计划和投资方案D.修改公司章程4、下列选项中，属于《证券风险处置条例》

2、规定的主要风险处置措施的有（）。A.停业整顿B.托管C.接管D・行政重组5、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.主动上交个人财产6、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。A.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C.向客户充分提示证券投资的风险D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告7、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A.当事人的名称B.代销证券的种类、

3、数量、金额及发行价格C.包销的期限及气质日期D.违约责任8、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A.选择指定商业银行B.客户变更指定商业银行C.客户变更银行账户D.客户撤销资金账户9、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应当符合的要求有（）。A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B.向客户充分提示证券投资的风险C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基木情况D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动10、证券经纪业务的构成要素包括（）o

4、A・证券经纪商B.委托人C.证券交易所D.证券交易的対象11、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）oA.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动冇关的财务顾问等证券业务B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C.根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴12、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A.没收业务收入B.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款C.撤销直接负责的主管人员的

5、任职资格或者证券从业资格D.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款13、股份有限公司的股东人会分为（）oA.年会B.季度会C.月会D.临时会议14、金融期货的主要品种可以分为（）oA.股指期货B.金属期货C.利率期货D.外汇期货15、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.证券公司的从业人员B.保险公司的从业人员C.期货经纪公司的从业人员D.基金管理公司的从业人员16、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客八开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审査。A.收入状况B.职业状况A.巾报的

6、姓名或者名称0.身份的真实性17、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法屮，正确的是（）0A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D・行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成木罪18、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B.将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C.公平对待客户，不得通过诱导客

7、户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户19、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形冇（）oA.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动川客户担保账户内的资金、证券c.资产托管机构、证券登记结算机构对•违反规定动用

8、客户担保账八内的资金、证券的屮请、指令予以同意、执行D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户