证券从业资格制度特点考试技巧、答题原则

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1、1、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（　　）。A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B．证券公司的控股股东C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D．证券公司的董事2、保荐代表人的注册登记事项包括（　　）。A．保荐代表人的姓名、性别B．保荐代表人的出生日期、身份证号码C．保荐代表人的联系电话、通讯地址D．保荐代表人的家庭关系3、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（　　）。A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B

2、．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预4、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（　　）。A．单一客体B．复杂客体C．国家对证券市场的管理制度D．投资者的合法权益5、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（　　）。A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会6、融资融券业务合同中载明的事项包括（　　）。A．融资融券的额度B．保证金比例C．担保债权范围D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理7、证券、期货

3、投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（　　）。A．身份证B．学历证书C．中国证监会同意印制的申请表D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单8、发行人应当就（　　）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．首次公开发行股票并上市B．上市公司发行新股、可转换公司债券C．股票在二级市场上进行转让D．中国证监会认定的其他情形9、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（　　）。A．上市公司价值分析报告B．行业研究报告C．投资策略报告D．投资风险报告10、证券交易所的监管职能包括（　　）。A．对证券交易活

4、动进行管理B．对会员进行管理C．对全国证券、期货业进行集中统一监管D．维护证券市场秩序，保障其合法运行11、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（　　）。A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理12、董事和高级管

5、理人员在任何情况下都不得有的行为包括（　　）。A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易13、下列属于合格投资者的是（　　）。A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币14、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（　　）。A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B．

6、对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法15、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（　　）。A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全C．建立健全客户账户管理制度D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷16、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（　　）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户

7、资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A．业务资质B．管理能力C．业绩D．财务状况17、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（　　）。A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务18、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（　　）决定。A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会19、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的

8、回购业务，参与主体有（　　）。A．商业银行B．保险公司C．财务公司D．证券投资基金20、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（　　）。A．犯罪主体是一般主体B．犯罪主观方面是无意C．犯罪客体