证券从业资格制度特点考试题库

《证券从业资格制度特点考试题库》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、1、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（　　）。A．姓名B．从业资质证明C．年龄D．所在营业网点2、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（　　）。A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系B．解释期货交易的方式、流程及风险C．作获利保证、共担风险等承诺D．作虚假宣传3、非公开发行股票及其股权转让采用（　　）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。A．网络B．公开劝诱C．说明会D．公告4、参与转融通业务应当遵循的原则有（　　）。A．平等B．自愿C．公平D．诚实信用5、证券公司、证券投

2、资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（　　）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C．最近24个月被诫勉谈话的D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查6、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（　　）。A．取消从业资格B．处以3万元以上5万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任7、下列属于上市证券的是（　　）。A．人民币普通股B．基金券C．人民

3、币优先股D．期货8、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（　　）。A．责令停止承销或者代理买卖B．没收违法所得C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款9、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（　　）。A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．直接买卖证券D．擅自改变委托人的意愿10、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（　　）。A．证券账户的开立B．资金账户的注销C．建立及变更客户资金存管关系D．客户证券账户转托管和撤销指定交易11、

4、证券经营机构有（　　）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券12、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（　　）。A．国家对证券市场的管理制度B．股东的合法权益C．债权人的合法权益D．公众的合法权益13、证券经营机构有（　　）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务

5、半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券14、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（　　）。A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务15、非公开发行股票及其股权转让采用（　　）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

6、A．网络B．公开劝诱C．说明会D．公告16、有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年B．未通过证券从业人员年检C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D．已取得证券从业资格17、融资融券业务的特点包括（　　）。A．多层次证券市场的基础B．发挥价格稳定器的作用C．刺激A股市场活跃D．融资融券业务给投资者带来机遇18、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（　　）。A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D．

7、募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司19、“荐股软件”可实现的功能包括（　　）。A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B．提供具体证券投资品种选择建议C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议D．提供其他证券投资分析、预测或者建议20、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（　　）。A．自营业务账户B．风险限额C．资产配置D．席位情况21、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（