2014年证券从业资格制度特点考试题库

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1、1、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。A.证券交易所B.托管机构C.客户D・自己2、下列属于董事会的职权的是（）。A.对发行公司债券作出决议B.对公司合并作出决议C.决定公司的经营计划和投资方案D.决定公司的经营方针和投资计划3、下列选项中，不正确的是（）oA.合伙企业nJ以担任基金管理人B.冇限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中冇关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C.设立公司必须依法制定公司章程D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案4、发行人公开发

2、行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.自确认Z日起3-12个刀内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认之FI起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格5、下列情形表明代销发行成功的是（）。A.代销期限届满.向投资者出售的股票数址达到拟公开发行股票数量10%的B.代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D

3、.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的6、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）0A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好7、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东町以自决议作岀之H起（）FI内，请求人民法院撤销。A.15B.30C.60A.908、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）oA.营业执照B.公司章程C.税务登记证D.财务会计报告9、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A.证券公司B.证

4、监会C.证券登记结算机构D.屮国人民银行10、下列不属于证券白营业务禁止行为小的其他禁止行为的是（）。A.假借他人名义或者以个人名义进行口营业务B.委托他人代为买卖证券C.将自营业务与代理业务混合操作D.将自营账户借给他人使用11、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A.证券交易所B.托管机构C.中国证监会D.中国证券业协会12、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。A.不在规定时间内向客户提供交易的书血确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D.挪用客户所委托买卖的证

5、券13、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）0A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.委托他人代为买卖证券c.将H营业务与代理业务混合操作D.将白营账户借给他人使用14、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户Z日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.3B.5C.7A.1015、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之F1起（）H内，请求人民法院撤销。A.15B.30C.60D.9016、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）0A.不在规定时间内向客户提供交易的书血•确认文件B.假借客户的

6、名义买卖证券C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D.挪用客户所委托买卖的证券17、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A.责令停止发行B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款18、下列选项屮，说法正确的是（）□A.擅白发行企业债券，数额巨人、后果严重的，应处以无期徒刑B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C.前一次公开发行的公司债券尚

7、未募足的，不得再次公开发行公司债券D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30刀元以下的罚款19、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具冇（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1B.2C.3D.520、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之口起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.3B.6C.9D.1221、下列选项中，不正确的是（）0A.合伙企业可以担任基金管理人B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程屮有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C.设立公司必