证券从业资格制度特点最新考试试题库

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1、1、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（　　）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A．10B．15C．20D．302、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（　　）。A．由董事会或者股东大会进行决议B．必须经股东大会决议C．A股东自行办理担保事项D．由董事会作出决议3、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（　　）。A．责令停止发行B．退

2、还所募资金并加算银行同期存款利息C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款4、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（　　）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A．1B．2C．3D．45、证券公司经营融资融券业务，应当以（　　）的名义，开立信用交易证券交收账户。A．证券交易所B．托管机构C．客户D．自己6、下列可以担任公司总经理的情形是（　　）。A．限制民事行为能力B．

3、因受贿被判处刑罚，执行期满6年C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D．个人所负数额较大的债务到期未清偿7、下列选项中，说法正确的是（　　）。A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下

4、的罚款8、下列可以担任公司总经理的情形是（　　）。A．限制民事行为能力B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D．个人所负数额较大的债务到期未清偿9、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（　　）。A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款10、证

5、券公司应当在每月结束后（　　）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A．3B．5C．7D．1011、下列可以担任公司总经理的情形是（　　）。A．限制民事行为能力B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D．个人所负数额较大的债务到期未清偿12、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此

6、事项说法正确的是（　　）。A．由董事会或者股东大会进行决议B．必须经股东大会决议C．A股东自行办理担保事项D．由董事会作出决议13、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款。A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下14、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（　　）。A．《证券基金投资法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《保险法》D．《证券法》15、证券

7、交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（　　）备案。A．证券公司B．证监会C．证券登记结算机构D．中国人民银行16、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（　　）。A．客户财产与收入状况B．客户的家庭情况C．证券投资经验D．投资需求与风险偏好17、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　）元的，应当由承销团承销。A．1000万B．3000万C．5000万D．1亿18、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区

8、的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（　　）类以上。A．AB．BC．DD．C19、证券公司应当按（　　）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A．月B．年C．季D．周20、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（　　）的罚款。A．公司注册资本10%以上15%以下B．公司注册资本5%以上15%以下C．1万元以上3万元以下D