2013年证券从业资格制度特点最新考试试题库(完整版)

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1、1、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券发行上市保荐业务管理办法》C．《证券公司内部控制指引》D．《证券投资顾问业务暂行规定》2、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求3、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）

2、。A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．直接买卖证券D．擅自改变委托人的意愿4、下列属于证券投资顾问服务的是（）。A．热点分析B．买卖时机C．证券选择D．风险提示5、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录6、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．处以1万元以上30万

3、元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告7、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A．公开信息B．封闭信息C．半公开信息D．有限公开信息8、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。A．检查公司财务B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C．对发行公司债券作出决议D．向股东会会议提出提案9、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。A．有效性B．合法性C．及时性D．真实性10、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B．上市公司

4、最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查11、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。A．诚实守信B．勤勉尽责C．独立客观D．专业审慎12、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。A．证券经纪业务B．证券投资咨询业务C．证券承销与保荐业务D．证券资产管理业务13、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。A．继承公证书B．证明被

5、继承人死亡的有效法律文件及复印件C．继承人身份证原件及复印件D．证券账户卡原件及复印件14、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B．明确了证券公司客户资产的性质C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备15、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。A．提供虚假、误导性信息B．采取正当竞争手段开展业务C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券

6、交易活动16、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A．已被机构聘用B．最近3年未受过刑事处罚C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的D．品行端正，具有良好的职业道德17、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A．代理投资人从事证券、期货买卖B．向投资人承诺证券、期货投资收益C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失18、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A．保荐代表人的姓名、性别B．保荐代表人的出生日期、身份证号码C．保荐代表人

7、的联系电话、通讯地址D．保荐代表人的家庭关系19、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。A．融资融券的额度B．保证金比例C．担保债权范围D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理20、金融期货的主要品种可以分为（）。A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货21、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法22、一般而言，商品是否能进行

8、期货交易取决于（）。A．价格是否波动频