证券从业资格概念最新考试题库完整版

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1、1、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（　　）。A．身份证B．学历证书C．中国证监会同意印制的申请表D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单2、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（　　）。A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金3、下列关于证券公司参与区

2、域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（　　）。A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理4、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书

3、申请过程中发生（　　）行为的，由中国证券业协会责令改正。A．弄虚作假B．徇私舞弊C．故意刁难有关当事人D．不按规定履行报告义务5、融资融券业务合同中载明的事项包括（　　）。A．融资融券的额度B．保证金比例C．担保债权范围D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理6、设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本C．取得基金从业资格的人员达到法定人数D．有完善的内部稽核监控制

4、度和风险控制制度7、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（　　）。A．证券公司B．商业银行C．期货交易所D．期货经纪公司8、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（　　）。A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会9、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（　　）。A．客户基本资料B．投资经验C．诚信记录D．融资融券需求10、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（　　）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨

5、询服务。A．谨慎B．诚实C．勤勉尽责D．稳健11、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（　　）。A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B．进入证券公司的营业场所检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料12、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（　　）决定。A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会13、财务与会计人员禁止从事

6、（　　）。A．承担与本职岗位有冲突的工作B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C．未经授权动用本单位的资金、财产D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料14、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（　　）。A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪15、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确

7、的有（　　）。A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B．防范公司与客户之间的利益冲突C．切实履行反洗钱义务D．防止出现损害客户合法权益的行为16、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（　　）。A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易资金交收账户17、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（　　）。A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客

8、户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金18、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（　　）签字。A．董事长B．总经理C．经理D．主任19、“荐股软件”可实现的功能包括（　　）。A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B．提供具体证券投资品种选择建议C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议D．提供其他证券投资分析、