证券从业资格概念包过题库

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1、1、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正．没收违法所得，并处以（　　）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A．5万元以上10万元以下B．3万元以上10万元以下C．5万元以上15万元以下D．5万元以上20万元以下2、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款。A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下3、证券公司应当按（　　）

2、编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A．月B．年C．季D．周4、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（　　）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A．1B．2C．3D．55、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（　　）申请融资融券交易权限。A．证券交易所B．托管机构C．中国证监会D．中国证券业协会6、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分

3、类评价定在（　　）类以上。A．AB．BC．DD．C7、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（　　）。A．《证券基金投资法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《保险法》D．《证券法》8、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（　　）。A．中国证监会B．证券交易所C．业务决策机构D．证券公司总部9、下列选项中，说法正确的是（　　）。A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为

4、同意C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易10、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（　　）存管。A．第三方存管机构B．证券公司C．中央银行D．证监会11、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（　　）。A．中国证监会B．证券交易所C．业务决策机构D．证券公司总部12、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券

5、公司，将最近一次证券公司分类评价定在（　　）类以上。A．AB．BC．DD．C13、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（　　）。A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B．委托他人代为买卖证券C．将自营业务与代理业务混合操作D．将自营账户借给他人使用14、下列选项中，说法正确的是（　　）。A．公开发行是指向特定对象发行证券B．采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C．监事可以担任公司的法定代表人D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权1

6、5、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（　　）。A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款16、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（　　）日内，请求人民法院撤销。A．15B．30C．60D．9017、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（　　）。A．中国证监会B．证券交易所C．业务决策机构D．证券公

7、司总部18、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。A．3B．5C．7D．1019、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。A．10%B．20%C．25%D．30%20、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（　　）。A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名21、向不特定对

8、象发行的证券票面总值超过人民币（　　）元的，应当由承销团承销。A．1000万B．3000万C．5000万D．1亿22、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（　　）。A．中国证监会B．证券交易所C．业务决策机构D．证券公司总部23、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（　　）备案。A．证券公司B．