年证券从业资格制度特点包过题库

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1、1、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（　　）。A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序2、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（　　）。A．没收业务收入B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款3、《证券公司监督管理条例》客

2、户资产保护措施的规定有（　　）。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B．明确了证券公司客户资产的性质C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备4、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（　　）。A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金5、规

3、范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（　　）。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券发行上市保荐业务管理办法》C．《证券公司内部控制指引》D．《证券投资顾问业务暂行规定》6、“荐股软件”可实现的功能包括（　　）。A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B．提供具体证券投资品种选择建议C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议D．提供其他证券投资分析、预测或者建议7、下列关于询价制度的说法中，正确的有（　　）。A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

4、B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价8、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（　　）。A．定向资产管理计划B．限定性集合资产管理计划C．集合资产管理计划D．非限定性集合资产管理计划9、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（　　）。A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业

5、人员的规定C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚10、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（　　）。A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的B．公司合并的C．公司转让主要财产的D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公

6、司存续的11、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（　　）。A．执业注册申请表B．身份证复印件C．学历证书复印件D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明12、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（　　）。A．公正B．平等C．自愿D．诚实信用13、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（　　）。A．国家对证券市场的管理制度B．股东的合法权益C．债权人的合法权益D．公众的合法权益14、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违

7、法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（　　）。A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告15、财务顾问及其财务顾问主办人出现（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出

8、具警示函、责令改正等监管措施。A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C．未依法履行持续督导义务的D．采取正当竞争手段进行竞争的16、下列关于证券公司控股股东和实际