最新证券从业资格库包过题库

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1、1、有限责任公司的监事会行使的职权包括（　　）。A．检查公司财务B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C．对发行公司债券作出决议D．向股东会会议提出提案2、证券公司应当以提供（　　）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A．电话B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示3、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（　　）。A．中国证监会统一印制的申请表B．企业法人营业执照C．公司章程D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度4、下列选项中，

2、属于账户管理内容的有（　　）。A．证券账户的合并、挂失补办B．账户的开立、信息变更、注销C．账户信息比对与报送D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理5、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（　　）。A．取消从业资格B．处以3万元以上5万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任6、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（　　）。A．收购债权B．弥补客户的交易结算资金C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚7

3、、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（　　）。A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C．不得以他人名义开立多个账户D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用8、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（　　）。A．客户身份核实B．客户账户变动确认C．是否向客户充分揭示风险D．是否存在全权委托行为9、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（　　）。A．侵犯的客体是金融管理秩

4、序和客户的合法权益B．犯罪主体是特殊主体C．主观方面一般是为了获取合法利润D．客观方面表现为金融机构违背受托义务10、股东有权查阅、复制的内容是（　　）。A．公司章程B．股东会会谈记录C．董事会会议决议D．财会会计报表11、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（　　）。A．侵害的客体是复杂客体B．在客观方面表现为故意提供虚假信息C．主体为一般主体D．在主观方面必须出于无意12、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（　　）。A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C

5、．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务13、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（　　）。A．项目负责人B．合作内容C．起止时间D．版面安排或者节目时间段14、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（　　）。A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适

6、的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私15、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（　　）。A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金16、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有

7、（　　）。A．商业银行B．保险公司C．财务公司D．证券投资基金17、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（　　）。A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的B．公司合并的C．公司转让主要财产的D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的18、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（　　）。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券业从业人员