证券从业资格考试成绩查询入口包过题库

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1、1、设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本C．取得基金从业资格的人员达到法定人数D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度2、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（　　）。A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规

2、定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的3、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（　　）原则，并做好风险控制工作。A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用4、证券经纪业务的构成要素包括（　　）。A．证券经纪商B．委托人C．证券交易所D．证券交易的对象5、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（　　）。A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系B．解释期货交易的方式、流程及风险C．作获利保证、共担风险等承诺D．作虚假宣传6、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（　　）。A．在证券研

3、究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息7、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（　　）行为。A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户B．挪用客户资产C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易D．操纵市场8、下列属于合格投资者的是（　　）。A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币B．个人

4、或者家庭净资产合计不低于100万元人民币C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币9、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（　　）。A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．处以1万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告10、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（　　）。A．已被机构聘用B．最近3年未受过刑事处罚C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的D．品行端正，具有良好的职业道德11、证券公司的（　　）应当对证券公司年度报告签

5、署确认意见。A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人12、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（　　）。A．取消从业资格B．处以3万元以上5万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任13、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（　　）。A．证券交易所的从业人员B．期货经纪公司的从业人员C．证券业协会的工作人员D．证券、期货监督管理部门的工作人员14、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（　　）。A．公司基本情况、业务范

6、围及融资融券业务开展情况的说明B．相关业务技术系统建设情况说明C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D．公司财务状况的报告及相关材料15、下列属于证券承销协议应载明的内容有（　　）。A．当事人的名称B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格C．包销的期限及气质日期D．违约责任16、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（　　）。A．本人有效身份证明文件及复印件B．单位介绍信或街道证明C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》D．住址证明17、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（　　）。A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投

7、资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴18、期货交易的基本特征包括（　　）。A．合约标准化B．场所固定化C．结算统一化D．商品特殊化19、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（　　）。A．证券交易所的从业人员B．期