2013年证券从业资格考试成绩查询入口试题及答案

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1、1、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A.证券交易所B.托管机构C.屮国证监会D.中国证券业协会2、下列选项中，说法正确的是（）。A.損自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徙刑C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款3、下列选项中，不正确的是（）0A.合伙金业可以担任基金管理人B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东

2、对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C.设立公司必须依法制定公司章程D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案4、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A.证券公司B.证监会C.证券背记结算机构D.中国人民银行5、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。A.公司债券的期限为1年以上B.公司中请债券上市吋仍符合法定的公司债券发行条件C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.公司净资产不少于人民币3000万元6、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券

3、自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1B.2C.3D.57、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。A.营业执照B.公司章程A.税务登记证B.财务会计报告8、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。A.处以违法所得10倍的罚款B.情节严重的,责令关闭C.没有违法所得的，处以3万元的罚款A.对直接负责的主悸人员处以1万元的罚款9、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述屮，说法正确的是（）。A.责令依法处理非法持有的证券B.没收全部财产C.没有违法所得的，处以2万元的罚金D.证券监督管理机构I作人员进行内幕交易的，从轻处罚10、通过提交虚假材料取得

4、公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司,处以（）的罚款。A.公司注册资本10%以上15%以FB.公司注册资木5%以上15%以下C・1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下11、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）oA.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《保险法》D.《证券法》12、证监会规定，客八的交易结算资金统一交山（）存管。A.第三方存管机构B.证券公司C.中央银行D.证监会13、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接收客户委托，为其购买证券

5、后发生巨额亏损D.挪用客户所姿托买卖的证券14、下列情形表明代销发行成功的是（代销期限届满.代销期限屑满，代销期限届满，代销期限届满，A.B.C.D.）o15、下列选项中，说法不正确的是（)o向投资者出售的股栗数量达到拟公开发行股票数量10%的向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的向投资者出伟的股票数最达到拟公开发行股票数最80%的A.股东按照认缴的出资比例分取红利B.公司成立后，股东不得抽逃出资C.证券承销协议应载明违约责任D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金16、下列选项中，不正确的是（）0A.合伙企业可

6、以担任基金管理人A.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程屮有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决B.设立公司必须依法制定公司章程C.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案17、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户18、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券H营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.30万元以上50万元以卜C.10力元

7、以上30万元以下D.10万元以上60万元以下19、下列选项中，说法正确的是（）oA.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徙刑0.前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款20、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券