证券从业资格测试及答案试题及答案

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1、1、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（　　）。A．中国证监会统一印制的申请表B．企业法人营业执照C．公司章程D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度2、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（　　）情况。A．战略投资者的名称B．认购数量C．市盈率D．持有期限3、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（　　）。A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问

2、、投资管理、财务顾问服务D．经中国证监会认可开展的其他业务4、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（　　）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A．业务复杂程度B．业务能力C．业务时间长短D．承担的责任与风险5、（　　）应当对月度报告签署确认意见。A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人6、证券公司章程中的重要条款包括（　　）。A．证券公司的名称、住所B．证券公司的组织机构C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型D．证券公司的解散事由与清算办法

3、7、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（　　）。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券发行上市保荐业务管理办法》C．《证券公司内部控制指引》D．《证券投资顾问业务暂行规定》8、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（　　）。A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D．允许证券投资

4、顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用9、证券公司只能接受其（　　）的期货公司的委托从事介绍业务。A．全资拥有B．控股C．其他D．被同一机构控制10、证券公司应当根据客户（　　）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A．证券专业知识B．证券投资经验和风险偏好C．年龄D．财务与收入状况11、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（　　）。A．已被机构聘用B．最

5、近3年未受过刑事处罚C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的D．品行端正，具有良好的职业道德12、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（　　）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A．自愿B．平等C．诚实信用D．公平13、信息公开的内容包括（　　）。A．上市公告书B．中期报告C．年度报告D．临时报告14、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（　　）。A．分公司和子公司都不具有法人资格B．分公司和子公司都具有法人资格C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D．子公

6、司能够依法独立承担民事责任15、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（　　）在营业场所的显著位置予以公示。A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准16、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（　　）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为多个客户办理定向资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务17、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（　　）等事项。A．内幕交易B．证券欺诈C．市场操纵

7、D．正常交易18、有限责任公司的监事会行使的职权包括（　　）。A．检查公司财务B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C．对发行公司债券作出决议D．向股东会会议提出提案19、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（　　）。A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B．相关业务技术系统建设情况说明C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D．公司财务状况的报告及相关材料20、募集设立又被称为（　　）。A．同时设立B．单纯设立C．渐次设立D．复杂设立21、下

8、列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（　　）。A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国