年证券从业资格测试及答案试题及答案

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1、1、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（　　）。A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会2、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（　　）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求3、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（　　）。A．证券交易所的从业人

2、员B．期货交易所的从业人员C．证券业协会的工作人员D．银行工作人员4、募集设立又被称为（　　）。A．同时设立B．单纯设立C．渐次设立D．复杂设立5、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（　　）。A．收购债权B．弥补客户的交易结算资金C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚6、股东权利滥用的内容包括（　　）。A．滥用的方式B．滥用的损害对象C．滥用的后果D．滥用的责任7、证券市场的监管机构包括（　　）。A．国务院证券监督管理机构B．证券投资者保护基金公司C．证券登记结算公司D．行业协会8、证券公司应

3、当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（　　）。A．客户身份核实B．客户账户变动确认C．是否向客户充分揭示风险D．是否存在全权委托行为9、监管部门对经纪业务的监管措施包括（　　）。A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督10、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（　　）。A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数

4、通过，方为有效11、财务顾问主办人应具备的条件包括（　　）。A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务D．具有证券从业资格12、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（　　）。A．公开信息B．封闭信息C．半公开信息D．有限公开信息13、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（　　）严格保密，不得进行内幕交易。A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托

5、人14、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（　　）。A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴15、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（　　）。A．年检申请报告B．年度业务报C．利润表D．财务会计报表16、下列关于分公司和子公司法律地位的

6、说法中，正确的有（　　）。A．分公司和子公司都不具有法人资格B．分公司和子公司都具有法人资格C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D．子公司能够依法独立承担民事责任17、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（　　）。A．证券账户B．证券交易账户C．资金账户D．资金交易账户18、下列属于证券承销协议应载明的内容有（　　）。A．当事人的名称B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格C．包销的期限及气质日期D．违约责任19、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（　　）。A

7、．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所20、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（　　）。A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组21、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（　　）。A．证券账户、结算账户的设立和管理B．证券的存管和过户C．证券持有人名册登记及权益登记D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理22、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（　　）。A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B．

8、进入证券公司的营业场所检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制