证券从业资格试卷及答案

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1、1、1998年至2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设下列说法中，正确的是（D）·A.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映·B.转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映·C.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映·D.转贷资金既不在中央预算中反映，也不在地方预算中反映2、下列关于场外交易市场功能的说法中，错误的是（A）A.为中小企业提供了风险较高的融资工具B.增加了不同风险等级产品的供给C.改善了中小企业融资环境D.提供了必要的风险管理工具

2、3、 欧盟金融工具市场指令主要从（D）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估A.收益稳定性B.产品合规性C.投资者合规性D.销售适当性4、 我国创业板市场于（D）在深圳证券交易所正式启动A.2010年B.2004年C.2007年D.2009年5、中央汇金投资有限责任公司（简称汇金公司）于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券属于（B）A.金融债券B.政府支持机构债券C.国债D.中央银行票据6、世界上最早的证券交易所是（B）证券交易所A.纽约B.阿姆斯特丹C.

3、东京D.纳斯达克7、 对于企业来讲，在创业板上市的作用不包括（D）A.提高企业知名度B.分担投资风险C.规范企业运作D.提升公司股价第8题我国中小企业版块市场，设立于(D) A.全国中小企业股份转让系统B.三板市场 C.创业板市场 D.主板市场第9题(B) 是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者A.盈余资金 B.盈余单位 C.赤字单位 D.赤字资金10题企业年金基金资产以投资组合为单位，按照公允价值计算，投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于30%)、股票型养老金

4、产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的(A) A.30%B.10%C.20%D.40% 第11题对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查，(A) 对金融租赁公司和汽车金融公司在银行间债券发行和交易金融债券进行监督管理 A.中国银监会; 中国人民银行 B.中国证监会; 中国人民银行 C.中国证监会; 中国银监会D.中国人民银行; 中国银监会第12题中国证券业协会非会员理事由(D) 产生A.中国证券业协会章程规定 B.会员单位推荐 C.会员大会选举 D.中国证监会委派第13题

5、中国证券业协会成立于(D)A.1990年8月28日 B.1992年8月28 日 C.1993年8月28日 D.1991年8月28日14题一般性货币政策工具的主要作用在于控制和调节(B) A.货币需求量 B.货币供应量C.信贷规模 D.利率第15题下列属于全球金融体系的主要参与者的是(D) A.世界知识产权组织 B.国际交流发展计划 C.国际战略研究所D.国际货币基金组织第16题国际结算银行是一个旨在加强各国(A) 与国际金融机构合作的国际组织 A.中央银行 B.清算机构 C.银行业协会 D.证券交

6、易所第17题保险公司可以运用受托管理的(B) 进行证券投资 A.公募基金 B.企业年金 C.理财产品 D.有价证券18题公司配股时，原股东可以优先认购股份的数量应当(A) A.按持股比例确定 B.无限制 C.由股份公司确定D.按照个人经济实力确定19题下列关于股票的说法中，正确的是(D)A.股票所代表的权利本来不存在B.股票所代表的权利的发生以股票的制作和存在为条件 C.股票是设权证券D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式20题拉斯贝尔加权指数是指(A) A.基期加权股价指数 B.计算期加

7、权股价指数 C.简单算术股价指数 D.几何加权股价指数21题下列不属于记名股票特点的是(C)A.股东权利归属记名股东 B.可以一次或分次缴纳出资 C.安全性较差 D.转让相对复杂或受限制22题股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于(A) A.公司净资产除以发行在外的普通股数量 B.公司总资产除以发行在外的普通股数量 C.股票账面上标明的金额 D.每一股份代表的实际价值23题《中华人民共和国公司法》规定，当遇到特殊情形时，公司可以收购本公司的股份该类情形不包括

8、(D) A.与持有本公司股份的其他公司合并 B.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份 C.将股份奖励给本公司职工 D.增加公司注册资本第24题股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以(A) A.注销 B.卖出 C.留存D.转让第25题上市公司股票的市场价格一般是指(A) A.股票在二级市场交易的价格 B.股票的账面价值 C.股票的票面价值 D.股票的发行价格26题普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过(B). A.购买优先股票 B.参加股东大会、