2015证券从业资格证券交易高分突破试卷及答案

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1、2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案目录2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案21一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)2二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每小题至少有两个选项符合题目要求)19三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。)30第37页共37页2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案2一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)　　1.

2、对存管后的证券，实行【A】制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过【】予以划转。　　A.非流动性账面　　B.流动性签发实物证券　　C.流动性账面　　D.非流动性签发实物证券　　2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。　　A.融资融券业务　　B.自营业务　　C.经纪业务　　D.债券回购业务　　3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过【B】扣收。　　A.证券交易所　　B.资金存管银行　　C.结算公司　　D.商业银行　　4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。　　A.对手方最优价格申报第37

3、页共37页　　B.最优5档即时成交剩余撤销申报　　C.全额成交或撤销申报　　D.即时成交剩余撤销申报　　5.某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为【A】元。　　A.11.025Www.KaO8.CC　　B.9.975　　C.11.55　　D.9.45　　6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的【C】及其后每增加【】时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。　　A.10%5%　　B.15%3%　　C.1

4、6%2%　　D.20%1%　　7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是【B】。　　A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和　　B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算　　C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵　　D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划　　8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按【B】税率征收。第37页共37页　　A.0.5‰　　B.1‰　　C.1.5‰　　D.2‰　　9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票(基金)涨跌幅-对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数

5、不包括【C】。　　A.深证A股指数　　B.深证B股指数　　C.深证综指　　D.中小企业板指数　　10.新股竟价发行，也称【B】，它是国际证券界发行证券的通行做法。　　A.承销购买方式　　B.招标购买方式　　C.代理购买方式　　D.同价位购买方式11.下列关于净额清算的说法错误的是【C】。　　A.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算　　B.净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率　　C.采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算　　D.采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并

6、计算第37页共37页　　12.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为【D】。　　13.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是【B】。　　A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额　　B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户　　C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户　　D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额　　14.中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为【A】。　　A.

7、中央国债登记结算有限责任公司　　B.中国证券登记结算有限责任公司　　C.证券交易所　　D.全国银行间同业拆借中心　　15.在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用【B】作为应急措施划拨资金。　　A.网络划款凭证　　B.传真划款凭证　　C.书面划款凭证　　D.电话划款凭证第37页共37页　　16.投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到【B】。　　A.客户信用证券账户　　B.客户信用