2015年证券从业资格考试证券交易真题试卷及答案解析

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1、一、单项选择题(本大题共60小题。每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)　　1．从运作方式看，回购交易结合了（　A　）的特点，通常在债券交易中运用。　　A．现货交易和远期交易　　B．现货交易和期货交易　　C．现货交易和权证交易　　D．现货交易和期权交易　　2．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（　B　）元。　　A．2000万　　B．5000万　　C．1亿　　D．5亿　　3．根据《中华人民共和国

2、证券法》的规定，证券交易所是（　A　）。　　A．实行自律管理的法人　　B．以营利为目的的法人　　C．不以营利为目的的机关　　D．实行自律管理的机关　　4．证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（　D　）。　　A．技术故障造成的损失　　B．操作失误造成的损失　　C．不可抗力造成的损失　　D．经营不善造成的损失　　5．下列选项中，（　A　）不属于我国两家证券交易所会员的义务。　　A．对证券交易所事务的提议权和表决权　　B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议　　C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展　　D．接受证

3、券交易所的监督　　6．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（　B　）进行证券交易。　　A．交易席位　　B．交易单元　　C．特别单位　　D．普通席位　　7．将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（　C　）划分的。　　A．委托订单的数量　　B．买卖证券的方向　　C．委托价格限制　　D．委托时效限制　　8．某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（　C　）天。　　A．165　　B．166　　C．167　　D．168　　9．填写委托单的第一要点是填写（　D　）。　　A．证券账号　　B．交割日期　　C．数量　　D．品种

4、　　10．以下证券的申报价格中有效的是（　D　）。　　A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元　　B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元　　C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元　　D．某基金前一笔成交价为101元，申报价格为110元　　11．证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　D　），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。　　A．0．5‰　　B．1‰　　C．2‰　　D．3‰　　12．在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（　D　）。　　A．上证A股　　B．深证A股

5、　　C．基金　　D．B股　　13．按照我国现行有关证券交易规则，（　D　）不可能是证券交易竞价结果。　　A．全部成交　　B．部分成交　　C．不成交　　D．推迟成交　　14．某股票属于ST股票，收盘价为10．50元。则次一交易日陔股票交易的价格的上限为（　A　）。　　A．11．025元　　B．9．975元　　C．11．55元　　D．9．45元　　15．在深圳证券交易所，多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于（　C　）股的可采用大宗交易方式。　　A．5万　　B．10万　　C．20万　　D．100万　　16．固定收益平台交易

6、采用（　B　）两种方式。　　A．市价交易和限价交易　　B．报价交易和询价交易　　C．报价交易和限价交易　　D．限价交易和询价交易　　17．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不应超过该上市公司股份总数的（　C　）。　　A．10%　　B．15%　　C．20%　　D．25%　　18．2007年11月7日，（　A　）发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。　　A．中国证券业协会　　B．中国证监会　　C．中国证券登记结算公司　　D．上海证券交易所与深圳证券交易所联合　　19．

7、证券公司通过（　B　）对投资者的证券买卖交易、证券交易资金划转进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。　　A．融券专用证券账户　　B．客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算、记载客户资金明细数据的账户　　C．客户信用资金账户　　D．证券账户　　20．在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送给（　C　）。　　A．相关证券公司　　B．相关经纪人员　　C．中国结算公司　　D．中国证监会　　21．公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市