2015年证券从业资格考试证券交易真题试卷及答案解析

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1、一、单项选择题(本大题共60小题。每小题0.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)  1.从运作方式看,回购交易结合了( A )的特点,通常在债券交易中运用。  A.现货交易和远期交易  B.现货交易和期货交易  C.现货交易和权证交易  D.现货交易和期权交易  2.经国务院证券监督管理机构批准,证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币( B )元。  A.2000万  B.5000万  C.1亿  D.

2、5亿  3.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所是( A )。  A.实行自律管理的法人  B.以营利为目的的法人  C.不以营利为目的的机关  D.实行自律管理的机关  4.证券登记结算机构产生的损失中,不能用证券结算风险基金弥补的是( D )。  A.技术故障造成的损失  B.操作失误造成的损失  C.不可抗力造成的损失  D.经营不善造成的损失  5.下列选项中,( A )不属于我国两家证券交易所会员的义务。  A.对证券交易所事务的提议权和表决权  B.遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议  C.维护投

3、资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展  D.接受证券交易所的监督  6.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( B )进行证券交易。  A.交易席位  B.交易单元  C.特别单位  D.普通席位  7.将证券交易委托分为市价委托和限价委托,是按( C )划分的。  A.委托订单的数量  B.买卖证券的方向  C.委托价格限制  D.委托时效限制  8.某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是7月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是( C )天。  A.165  B.166  C.167  D.168  9

4、.填写委托单的第一要点是填写( D )。  A.证券账号  B.交割日期  C.数量  D.品种  10.以下证券的申报价格中有效的是( D )。  A.某只股票上一交易日收市价格为10元,当日申报价格为11.5元  B.某B股股票上一交易日收市价格为10元,当日申报价格为11.5元  C.某基金上一交易日收市价格为3元,当日申报价格为3.5元  D.某基金前一笔成交价为101元,申报价格为110元  11.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( D ),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。  A.0.5‰ 

5、 B.1‰  C.2‰  D.3‰  12.在我国,以5元作为佣金的收取起点不适用于( D )。  A.上证A股  B.深证A股  C.基金  D.B股  13.按照我国现行有关证券交易规则,( D )不可能是证券交易竞价结果。  A.全部成交  B.部分成交  C.不成交  D.推迟成交  14.某股票属于ST股票,收盘价为10.50元。则次一交易日陔股票交易的价格的上限为( A )。  A.11.025元  B.9.975元  C.11.55元  D.9.45元  15.在深圳证券交易所,多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于5

6、00万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于( C )股的可采用大宗交易方式。  A.5万  B.10万  C.20万  D.100万  16.固定收益平台交易采用( B )两种方式。  A.市价交易和限价交易  B.报价交易和询价交易  C.报价交易和限价交易  D.限价交易和询价交易  17.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不应超过该上市公司股份总数的( C )。  A.10%  B.15%  C.20%  D.25%  18.2007年11月7日,( A )发布了有关证券交易委托代理协议的指引,要求证券公司应根据《

7、证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。  A.中国证券业协会  B.中国证监会  C.中国证券登记结算公司  D.上海证券交易所与深圳证券交易所联合  19.证券公司通过( B )对投资者的证券买卖交易、证券交易资金划转进行前端控制,对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。  A.融券专用证券账户  B.客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算、记载客户资金明细数据的账户  C.客户信用资金账户  D.证券账户  20.在证券账户卡的挂失补办过程中,补办新号码证券账户卡的,按规定数据格式将有关资

8、料传送给( C )。  A.相关证券公司  B.相关经纪人员  C.中国结算公司  D.中国证监会  21.公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略,甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市

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