证券从业资格考试《证券交易》真题及答案(1)

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1、你的考试好帮手，记住我们的网址：www.zuowenw.com.快乐阅读网2006年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案1一．单选题：1．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）年和（）年正式开业。A．19901991B．19911990C．19911992D．199219912．公开原则的核心要求是（）。A．上市公司的信息披露及时B．证券公司公开业务C．实现市场信息公开化D．证券交易实现社会化3．目前，我国公开发行的股票的交易方式是（）。A．均在交易所交易B．有一部分是在场外市场交易C．上市公司

2、退市后在场外交易市场交易D．在特殊条件下可以在场外交易市场交易4．从内容上看，认股权证具有的性质是（）。A．债券B．股权C．期货你的考试好帮手，记住我们的网址：www.zuowenw.com.快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：www.zuowenw.com.快乐阅读网D．期权5．在我国，证券交易所的设立须经（）批准。A．中国证监会B．中国纪委C．全国人民代表大会D．国务院6．在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。A．交易所市场B．柜台市场C．第三市场D．第四市场7．在场外交

3、易市场，证券公司的作用是（）。A．交易的组织者B．交易的直接参加者C．两者都是D．两者都不是8．关于证券交易所的会员，说法正确的是（）。A．只能是证券公司B．包括有资金实力的个人C．包括其它金融机构你的考试好帮手，记住我们的网址：www.zuowenw.com.快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：www.zuowenw.com.快乐阅读网D．无严格限制9．证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（）审核批准。A．交易所股东大会B．交易所理事会C．交易所董事

4、会D．交易所会员大会10．对于交易所无形席位说法正确的是（）。A．虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B．交易速度要慢于有形席位报盘C．不易成交D．属于场外报盘11．一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。A．一个B．两个C．三个D．四个12．从我国目前的证券经纪业务内容来看（）。A．股票的柜台交易逐渐增加你的考试好帮手，记住我们的网址：www.zuowenw.com.快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：www.zuowenw.com.快乐阅读网B．债券交易主要形式是柜台代理

5、买卖C．我挥泄善钡墓裉ń?D．我国没出有任何证券的柜台交易13．证券经纪商对委托人的首要义务是（）。A．为客户的一切交易保密B．坚持了解客户原则C．认真与客户签订证券买卖代理协议D．严格按委托人的要求办理委托事务14．在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。A．股票B．债券C．基金D．以上都可以15．开立证券账户的基本原则是（）。A．合法性和公正性B．合法性和真实性C．真实性和公开性D．公正性和公平性16．股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及

6、其所在的事务所签字、盖章。你的考试好帮手，记住我们的网址：www.zuowenw.com.快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：www.zuowenw.com.快乐阅读网A．2B．3C．4D．517．采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的（），按买入股票的委托手续办理申购。A．股票市值总和B．股票和证券投资基金市值总和C．股票和债券市值总和D．所有证券市值总和18．证券存管按（）以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。A．证券公司账户B．证券营业部账户C．证券服务部账户D．股

7、东证券账户19．从（）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A．1995B．1997C．1998D．1999你的考试好帮手，记住我们的网址：www.zuowenw.com.快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：www.zuowenw.com.快乐阅读网20．下列对于市价委托，不正确的说法是（）。A．没有价格上的限制B．成交迅速C．成交率高D．我国目前采用此种委托方式较多21．下列不属于非柜台委托的是（）。A．书面委托B．电话委托C．传真委托D．自助委托22．中国证券监督管理委员会于（

8、）年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。A．1997B．1998C．1999D．200023．下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价你的考试好帮手，记住我们的网址：www.zuowenw.com.快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：www.zuowenw.com.快乐阅读网C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价