2015证券从业资格证券交易高分突破试卷及答案(2套)

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1、2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案目录2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案12一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)2二、多选题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每题至少有两项符合题目要求)18三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。)302014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案240一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一

2、项最符合要求)40二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每小题至少有两个选项符合题目要求)58三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。)68第75页共75页2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案1一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)　　1、集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。　　A.证券公司　　B.代理推广机构　　C.结算公司　　D.托管银行　　【答

3、案】D　　2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月()内，向上海证券交易所提供()。　　A.前3个工作日内上月资产净值　　B.前3个工作日内上月资产市值　　C.前5个工作日内上月资产净值　　D.前5个工作日内上月资产市值　　【答案】C　　3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。　　A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为　　B.与客户签订的资产管理合同不规范　　C.违规开展资产管理业务　　D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为第75页共75页　　【答案】B　　4、证

4、券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。　　A.托管　　B.质押　　C.留置　　D.第三方存管　　【答案】A　　5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。　　A.套期保值　　B.资金融通　　C.信用交易　　D.调节头寸　　【答案】B　　6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过()。　　A.3000手　　B.5000手　　C.1万手　　D.5万手　　【答案】C　　7、上海证券交易所会员参与国债买断式回购

5、引入()制度。　　A.会员资格审定第75页共75页　　B.业务风险控制　　C.交易权限管理　　D.交易权限审批　　【答案】C11、目前，我国证券交易所以()作为债券回购交易的报价方式。　　A.百元面值债券到期回购价格　　B.年收益率　　C.折现率　　D.债券面值　　【答案】B　　12、公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是()　　A.公正的对待证券交易的参与各方　　B.实现市场信息公开化　　C.参与交易的各方应获得平等的机会　　D.公正地处理证券交易中的违法违规行为　　【答案】B　　13、金融期权交易是指以()为对象进行的

6、流通转让活动。　　A.金融远期合约　　B.金融期货合约　　C.金融衍生品　　D.金融期权合约　　【答案】D　　14、信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。第75页共75页　　A.订金　　B.押金　　C.保证金　　D.定金　　【答案】C　　15、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()元。　　A.5000万　　B.1亿　　C.2亿　　D.5亿　　【答案】D　　16、我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由()任免。　　A.证券交易所　　B.中国证券业

7、协会　　C.国务院证券监督管理机构　　D.证券公司　　【答案】C　　17、加强证券市场稳定性的重要措施是()　　A.提高市场的透明度　　B.严格的市场准人　　C.规范证券交易流程　　D.提高证券从业人员的素质第75页共75页　　【答案】A　　18、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立()交易单元。　　A.1个或1个以上　　B.3个或3个以上　　C.5个或5个以上　　D.若干个　　【答案】A　　19、在订单匹配原则方面，我国采用()原则。　　A.价格优先和时间优先　　B.价格优先　　C.做市商优先和经纪商

8、优先　　D.数量优先和客户优先　　【答案】A　　20、上海证券交易所规定，每个交易日的()开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。　　A.9:15--9:25　　B.9:20--9:25　　C.9:25--9:30　　D.9:20--9:30　　【答案】B21