最新证券从业资格考及答案试题及答案

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1、1、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（　　）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A．准确B．客观C．完整D．公平2、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（　　）严格保密，不得进行内幕交易。A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人3、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（　　）。A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员

2、不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（　　）严格保密，不得进行内幕交易。A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人5、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（　　）。A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义

3、务的情况D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务6、证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况7、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（　　）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员8、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派

4、出机构可以采取（　　）的监管措施。A．出示警示函B．责令清理违规业务C．监督谈话D．责令改正9、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（　　）。A．发行人B．上市公司的董事C．能够证明自己没有过错的财务负责人D．有过错的实际控制人10、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（　　）行为的，由中国证券业协会责令改正。A．弄虚作假B．徇私舞弊C．故意刁难有关当事人D．不按规定履行报告义务11、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（　　）投诉，证券公司应当指定专门部门负

5、责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A．证券公司B．公安机关C．证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构12、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（　　）。A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴13、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾

6、问业务可能存在利益冲突，主要体现在（　　）。A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告14、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（　　）。A．准确B．真实C．公正D．规范15、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（　　）。A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．直接买卖证券D．擅自改变委托人的意

7、愿16、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（　　）。A．证券公司B．商业银行C．期货交易所D．期货经纪公司17、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（　　）方面严格分离。A．人员B．账户C．信息D．资金18、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（　　）。A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户19、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（　　）。A．存续期限不同B．规模可变性不同C．可赎回性不同D．市场主体

8、不同20、对股东会该项决