2014年证券从业资格制度特点试题及答案

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1、1、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）oA.信用证券账户B.信用资金台账C.信用交易担保资金账户D.实名信用资金账户2、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券白营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.30万元以上50万元以卜C.10力元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下3、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，rfT协会录入诚信信息系统C.会员对木单位从业人员做出的处罚处分倍息，会员应自处罚处分决定生效

2、之FI起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因4、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立巾请Z日起（）个刀内，根据审慎监管原则进行审杏，作岀批准或者不批准的决定。A.3B.6C.9D.125、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）0A.由董事会或者股东大会进行决议B.必须经股东大会决议C.A股东自行办理担保事项D.山董事会作出决议6、证券交易所决定暂停或

3、者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A.证券公司B.证监会C.证券登记结算机构D.中国人民银行7、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A.1000万B.3000万C.5000万D・1亿8、证券交易所在对其会员的证券B营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。A.3B.5C.7D.109、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A.责令停止发行B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.处以非法所募资金金

4、额1%以上5%以下的罚款10、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A.证券交易所B.托管机构C.中国证监会D.中国证券业协会11、证券交易所在对具会员的证券白营业务的监管屮，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。A.3B.5C.7D.1012、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作岀承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以下13、通过提交虚假

5、材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。A.公司注册资本10%以上15%以下B.公司注册资本5%以上15%以下C・1万元以上3万元以下A.5万元以上50万元以下14、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）0A.处以违法所得10倍的罚款B.情节严重的，责令关闭C.没冇违法所得的，处以3万元的罚款A.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款15、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.30力元以上60万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上30万元

6、以下D.10万元以上60万元以下16、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下17、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）0A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，山协会录入诚信信息系统C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之FI起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统屮报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D.证券业协会认为

7、申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因18、证券公司应当在每刀结束后（）个交易口内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A.3B.5C.7D.1019、下列不属于证券口营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.委托他人代为买卖证券C.将口营业务•代理业务混合操作D.将自营账户借给他人使用20、下