2010年证券从业资格考试攻略包过题库

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1、1、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B.证券投资顾问向客八提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客八承诺或者保证投资收益C.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收収证券投资顾问服务费用2、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。A.分公司和子公司都不具有法人资格B.分公司和了公司都具有法人资格C.分公司不具冇法人资格，子公司具冇法人资格D.子公司能够依法独立承担民事

2、责任3、下列属于资金账户管理内容的是（）。A・证券账户的开户和销户B.资金账户的开户和销户0.开通客户交易委托品种D.证券转托管4、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。A.从事内幕交易B.买卖法律明文禁止买卖的证券C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺5、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）oA・证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C•证券业协会的工作人员D.证券、期货监禅悖理部门的工作人员6、证券交易所的监管职能包括（）。A.对证券交易活动进行管理B.对会员进

3、行竹理C.对全国证券、期货业进行集中统一监管D.维护证券市场秩序，保障其合法运行7、申请人在进行首次注册时，要根据白己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。A.证券投资师B.证券投资顾问C.证券分析师A.证券分析顾问8、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）oA.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议9、股份有限公司的股东人会分为（）oA.年会B.季度会C.月会D.临时会议10、荐股软件是指具备下列（）一

4、项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.提供具体证券投资品种选择建议B.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.预测具体证券投资品种的价格走势11、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）oA.屮国证监会统一印制的申请表B.金业法人营业执照C.公司章程D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度12、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）oA.不符合中请投资主办人注册规定的条件B.被监管机构采取重人行政监管措施未满两年C.未通过证券从业人员年检D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

5、13、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露岀的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项冃行为，其主要措施包括（）。A.禁止投行人员审杳或者批准发布研究报告B.禁上投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C.分析师可以参为投行项冃投标等招揽活动D.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门14、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，屮国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）oA.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务Z间的隔离墙制度

6、，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益A.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响B.明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目吋的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项H的非公开信息发布研究报告C.要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制15、《小华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形

7、时，应当在两个月内召开临时股东大会。A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时0.持冇公司股份10%以上的股东请求时D.萤事会认为必要时16、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。A.证券公司不得代客户下达交易指令B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保17、证券公司代销金融产品