最新证券从业资格库最新考试试题库

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1、1、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（　　）。A．客体要件B．客观要件C．主体要件D．主观要件2、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（　　）。A．自营业务账户B．风险限额C．资产配置D．席位情况3、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（　　）。A．现金B．上市证券C．央行票据D．企业债券4、经纪业务的禁止行为包括（　　）。A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为

2、担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托5、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（　　）报告。A．高级管理人员B．中国证监会C．董事会D．中国证券业协会6、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（　　）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A．股票B．债券C．投资基金证券D．彩票7、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（　　）。A．对合伙企业进行管理B．对证券交易活

3、动进行管理C．对证券从业者进行行业限制D．对会员进行管理8、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（　　）。A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B．证券公司的控股股东C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D．证券公司的董事9、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（　　）的监管措施。A．出示警示函B．责令清理违规业务C．监督谈话D．责令改正10、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材

4、料有（　　）。A．本人有效身份证明文件及复印件B．单位介绍信或街道证明C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》D．住址证明11、商品期货中的主要品种可以分为（　　）。A．农产品期货B．金属期货C．能源期货D．外汇期货12、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（　　）。A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C．证券经纪商有义务为客户保密D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务13、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营

5、业时间内能够随时查询证券公司（　　）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员14、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（　　）。A．有效性B．合法性C．及时性D．真实性15、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（　　）。A．有效性B．合法性C．及时性D．真实性16、证券承销的方式有（　　）。A．代销B．包销C．助销D．直销17、下列属于变相公开发行证券特征的有（　　）。A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B．

6、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式18、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（　　）。A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务D．经中国证监会认可开展的其他业务19、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（　　）。A．董事会秘书B．经

7、理C．职工代表D．独立董事20、设立证券公司，应当具备（　　）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A．《中华人民共和国公司法》B．《中户人民共和国证券法》C．《证券公司监督管理机构》D．《中华人民共和国刑法》21、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（　　）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A．业务复杂程度B．业务能力C．业务时间长短D．承担的责任与风险22、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（　　）。A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B．对证券公司融资融券

8、业务运行情况进行监控C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融