证券从业资格考试指南最新考试试题库

《证券从业资格考试指南最新考试试题库》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、1、下列选项中，说法正确的是（　　）。A．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C．有限责任公司可以不设置监事会D．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立2、下列属于董事会的职权的是（　　）。A．对发行公司债券作出决议B．对公司合并作出决议C．决定公司的经营计划和投资方案D．决定公司的经营方针和投资计划3、证券公司应当按（　　）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A．月B．年C．季D．周4、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问

2、服务，应当了解的内容不包括（　　）。A．客户财产与收入状况B．客户的家庭情况C．证券投资经验D．投资需求与风险偏好5、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（　　）。A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名6、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（　　）申请融资融券交易权限。A．证券交易所B．托管机构C．中国证监会D．中国证券业协会7、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（　　）。A．基本

3、信息由证券业协会录入诚信信息系统B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因8、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（　　）。A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C．对保荐代表

4、人采取证券市场禁入的措施D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格9、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（　　）。A．《证券基金投资法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《保险法》D．《证券法》10、证券公司应当在每月结束后（　　）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A．3B．5C．7D．1011、下列选项中，说法正确的是（　　）。A．公开发行是指向特定对象发行证券B．采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C．监事可以担任公

5、司的法定代表人D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权12、下列选项中，说法正确的是（　　）。A．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C．有限责任公司可以不设置监事会D．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立13、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（　　）日内，请求人民法院撤销。A．15B．30C．60D．9014、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正．没收违法所得，并处以（　　）的罚款，可以暂停或

6、者撤销相关业务许可。A．5万元以上10万元以下B．3万元以上10万元以下C．5万元以上15万元以下D．5万元以上20万元以下15、下列选项中，说法正确的是（　　）。A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款16、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（　　）。A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银

7、行同期存款利息C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款17、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（　　）。A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏