证券业从业人员资格考试指南证券投资分析

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1、前言资本市场在现代金融市场中的作用日趋增大，成为与银行融资并驾齐驱的两大融资体系。资本市场和金融市场的飞速发展一方面为经济发展提供了大量的资金需要，另一方面作为金融中介的特殊性质，也使得潜在的风险不时地表现出来，成为干扰经济运行、造成经济危机的重要因素。国外和国内都有过类似的经验和教训。我国的证券市场从1990年底上海证券交易所成立为标志算起，已有8年的历史，股票市值1997年底达到17529亿元，相当于同年国内生产总值的23.4％。1997年市场股票交易额为30722亿元，债券为16459亿元，已具相当大的规模。然而，我们的从业人员资格考试和培训

2、千呼万唤始出来。现在我们不仅有了从业人员资格考试的大纲，而且也有了相应的教材，从业人员终于可以按照国际惯例，遵循一个统一的标准进行培训、参加考试，进而取得从业资格。可以预见，在有了中国自己的证券从业人员资格考试及其相应的培训教材之后，一个新的证券从业人员学习专业知识、提高从业能力的热潮即将兴起。为配合中国证监会统编教材的使用，有利于从业人员自学成才，帮助从业人员顺利取得从业资格，我们特地编写了这套“考试指南”。“考试指南”一套共有四本，每一本在内容上分为三个部分：第一部分是从业人员资格考试大纲，是根据中国证监会颁发的有关大纲收入的。“大纲”是“考试

3、指南”的基本依据，“大纲”中，凡带*的内容暂不作要求。第二部分对教材内容重点和体系进行了提示。这部分内容提要是根据统编教材编写而成的，与“大纲”不一致的节目以教材为准。第三部分设计了10种类型的考试题目。这10种类型是：名词解释、填充、单项选择、多项选择、是非判断、辨析、简答、计算、论述和案例。第三部分是全书的重点。10种类型试题的设计充分考虑了从业人员自学和顺利通过考试的需要，每一类试题和每一道试题都配注了参考答案，以便从业人员学习。我们在配注参考答案时力求做到：1.准确性。参考答案的选取是根据我们的理解和教材的内容进行的。2.简明性。我们努力使

4、参考答案简单明了，以便于读者的记忆和掌握。3.系统性。考虑到试题正式答案和命题角度的千变万化，我们在给出参考答案时，注意了对该题目内涵的把握，要求读者全面掌握题目内容而不是简单的背诵。我认为，只要考生能认真学习统编教材，有条件的情况下适当地参加培训，那么通过考试并非难事，但要真正掌握证券理论和知识，就不是一朝一夕之功。考试只是一种手段，通过考试来促进从业人员的理论和业务学习，从而提高我国证券业从业人员的整体素质，这才是举行从业人员资格考试的真正目的所在。这套考试指南的编写充分考虑到从业人员通过考试的需要，适应于从业人员为通过资格考试自学用，或作为从

5、业人员资格考试培训教材的配套辅导材料，也可作为从业人员日常学习之用。本套考试指南由上海财经大学证券期货学院的部分教师编写。本册书的编写分工如下：第一章杜卫华，第二章龚仰树，第三章霍文文，第四章张庆渭，第五章李艳红，第六章梁国勇，第七章陈宏。孙明明、竺敏、张圣华、冯明德、金凤祥等同志为本书的编写做了资料搜集和整理工作。编写中存在的疏漏和错误在所难免，敬请读者批评指正。丛树海1999年8月第一章证券投资分析概论一、本章大纲第一节证券投资分析概述一、证券投资分析的意义1.必要性：规避风险、进行投资决策的依据与前提2.重要性：投资成功、降低风险的关键二、证

6、券投资分析的信息来源1.公布的信息资料2.计算机储存资料3.实地访查三、证券投资分析的主要步骤1.资料的收集与整理2.案头研究3.实地考察4.形成分析报告第二节证券投资分析的主要方法一、基本分析法1.定义2.理论基础3.内容4.优缺点5.适用范围二、技术分析法1.定义2.理论基础3.内容4.优缺点5.适用范围三、证券投资分析中易出现的失误1.忽略风险2.忽略交易成本3.未考虑股利4.采用不实用的系统5.配合不合逻辑6.直观比较误导7.事后选择偏差等二、内容提要本章是证券投资分析的基础部分。通过本章的学习，要求证券业从业人员基本掌握证券投资分析的意义

7、、信息来源、分析步骤、分析的主要方法及证券投资分析中易出现的失误等内容。本章共分两节。第一节为证券投资分析概述。主要介绍证券投资分析的意义、证券投资分析的信息来源、证券投资分析的主要步骤三个方面内容。第二节为证券投资分析的主要方法。内容涉及证券投资基本分析法与技术分析法的定义、理论基础、优缺点、适用范围及证券投资分析中易出现的失误等。本章重点：掌握证券投资分析的基本涵义、信息来源、证券投资分析的主要步骤及主要方法。三、复习题及参考答案（一）名词解释1.证券投资2.基本分析3.经济分析4.行业分析5.公司财务报表分析6.技术分析（二）填空题1.证券投

8、资是指____的投资行为和投资过程，是____的重要形式。2.理性的证券投资过程通常包括以下五个基本步骤：（1）__、（2