证券从业资格考试附答案最新考试试题库

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1、1、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（　　）。A．自营业务账户B．风险限额C．资产配置D．席位情况2、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（　　）。A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务D．经中国证监会认可开展的其他业务3、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直

2、接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（　　）。A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款4、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（　　）。A．收购债权B．弥补客户的交易结算资金C．

3、可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚5、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（　　）。A．金融投资经验B．风险承受能力C．风险管理能力D．金融管理能力6、证券投资基金的销售人员包括（　　）。A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D．取得证券经纪业务营销资

4、格的人员7、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（　　）。A．私募基金是通过非公开方式募集基金B．公募基金面向不确定的广大的公众C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者D．私募基金对信息披露有非常严格的要求8、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（　　）。A．提供虚假、误导性信息B．采取正当竞争手段开展业务C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动9、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例

5、》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（　　）。A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款10、证券公司的（　　）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

6、A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人11、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（　　）。A．共益权B．自益权C．单独股东权D．少数股东权12、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（　　）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B．证券业执业证书C．申请报告D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函13、证券经纪业务的禁止行为包括（　　）。A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交

7、易B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物14、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（　　）。A．公正B．平等C．自愿D．诚实信用15、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其

8、财务顾问主办人采取（　　）等监管措施。A．监管谈话B．出具警示函C．责令改正D．责令定期报告16、“荐股软件”可实现的功能包括（　　）。A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B．提供具体证券投资品种选择建议C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议D．提供其他证券投资分析、预测或者建议17、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（　　）。A．发行人B．上市公司的董事C．能够证明自己没有过错的财务负