2015年证券从业资格考试(附答案)最新考试试题库.docx

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1、1、证券公司应当根据客户（　　）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A．证券专业知识B．证券投资经验和风险偏好C．年龄D．财务与收入状况2、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（　　）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A．风险承受能力B．投资目标、风险偏好C．身份、财产和收入状况D．金融知识和投资经验3、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证

2、券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（　　）进行审查。A．收入状况B．职业状况C．申报的姓名或者名称D．身份的真实性4、下列属于上市证券的是（　　）。A．人民币普通股B．基金券C．人民币优先股D．期货5、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（　　）。A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D．允许证券投资

3、顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用6、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（　　）。A．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所7、下列属于证券经纪业务特点的有（　　）。A．证券经纪商的中介性B．业务对象的针对性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性8、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（　　）。A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国

4、人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则9、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（　　）。A．私募基金是通过非公开方式募集基金B．公募基金面向不确定的广大的公众C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者D．私募基金对信息披露有非常严格的要求10、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（　　）。A．融资融券业务管理制度B．决策与授权体系C．评估与控制体系D．操作流程和风险识别11、对

5、股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（　　）。A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的B．公司合并的C．公司转让主要财产的D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的12、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（　　）。A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C．公平对待客户，不得通过诱导客

6、户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户13、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（　　）。A．从事内幕交易B．买卖法律明文禁止买卖的证券C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺14、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（　　）。A．已取得证券从业资格B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C．具

7、备良好的诚信记录及职业操守D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚15、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（　　）。A．融资融券业务管理制度B．决策与授权体系C．操作流程和风险识别D．评估与控制体系16、下列属于证券承销协议应载明的内容有（　　）。A．当事人的名称B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格C．包销的期限及气质日期D．违约责任17、证券经营机构从事证券自营业务不得有（　　）行为。A．将自营业务与代理业务混合操作B．以自营账户为他人买卖证券C．委托其他证券经营机构代为买卖证券D．以他人名义为自

8、己买卖证券18、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（　　）行为。A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户B．挪用客户资产C．