证券从业资格考试附答案考试题库

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1、1、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（　　）。A．仔细核对客户身份B．请客户出示公证书C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D．请客户出示委托书2、股份有限公司的董事会成员可以是（　　）人。A．5B．15C．20D．253、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（　　）。A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．直接买卖证券D．擅自改变委托人的意愿4、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（　　）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起

2、来，使他们成为形式上的投资者。A．股票B．债券C．投资基金证券D．彩票5、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（　　）。A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则6、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得

3、利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（　　）严格保密，不得进行内幕交易。A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人7、公司合并的种类包括（　　）。A．吸收合并B．新设合并C．派生合并D．创设合并8、财务顾问及其财务顾问主办人出现（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有

4、效执行的C．未依法履行持续督导义务的D．采取正当竞争手段进行竞争的9、从事证券业务的专业人员包括（　　）。A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员10、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（　　）。A．责令停止承销或者代理买卖

5、B．没收违法所得C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款11、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（　　）行为的，由中国证券业协会责令改正。A．弄虚作假B．徇私舞弊C．故意刁难有关当事人D．不按规定履行报告义务12、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（　　）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为多个客户办理定向资产管理业务D．为客户办理特

6、定目的的专项资产管理业务13、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（　　）。A．融资融券业务管理制度B．决策与授权体系C．操作流程和风险识别D．评估与控制体系14、监管部门对经纪业务的监管措施包括（　　）。A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督15、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（　　）。A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户16、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对

7、申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（　　）签字。A．董事长B．总经理C．经理D．主任17、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（　　）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A．业务复杂程度B．业务能力C．业务时间长短D．承担的责任与风险18、证券公司向客户介绍投资收益预期，（　　）。A．必须恪守诚信原则B．提供充分合理的依据C．以书面方式特别声明D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

8、19、下列属于合格投资者的是（　　）。A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币20、单位有下列（　　）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。A．以自己为交易对象，自买自卖，