证券从业资格考试最新考试试题库完整版

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1、1、证券公司应当在每月结束后（　　）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A．3B．5C．7D．102、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（　　）。A．公司债券的期限为1年以上B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D．公司净资产不少于人民币3000万元3、证券公司应当在每月结束后（　　）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A．3B．5C．7D．104、证券公司为证券资产管理客户开

2、立的证券账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。A．3B．5C．7D．105、有执行期间的处罚处分自（　　）起算。A．处罚处分决定生效之日B．处罚处分决定成效次日C．执行期间届满之日D．执行期问届满次日6、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（　　）日前报送证券交易所。A．3B．5C．7D．107、下列选项中，不正确的是（　　）。A．合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开

3、发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案8、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（　　）存管。A．第三方存管机构B．证券公司C．中央银行D．证监会9、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（　　）。A．处以违法所得10倍的罚款B．情节严重的，责令关闭C．没有违法所得的，处以3万元的罚款D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款10、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款。A．30万元以上60万元以下B．30万

4、元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下11、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（　　）。A．中国证监会B．证券交易所C．业务决策机构D．证券公司总部12、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（　　）。A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．融资专用资金账户13、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。A．10%B．20%C．25%D．30%14、证券公司应当按（　　）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，

5、同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A．月B．年C．季D．周15、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（　　）。A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B．假借客户的名义买卖证券C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D．挪用客户所委托买卖的证券16、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款。A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下17、人民法院依照法律规定的强制执行程

6、序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（　　）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A．10B．15C．20D．3018、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（　　）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A．10B．15C．20D．3019、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（　　）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A．3B．6C．9D．1220、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。A．10%B．20%C

7、．25%D．30%21、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（　　）。A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B．假借客户的名义买卖证券C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D．挪用客户所委托买卖的证券22、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（　　）。A．由董事会或者股东大会进行决议B．必须经股东大会决议C．A股东自行办理担保事项D．由董事会作出决议23、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（　　）个月内，根据审慎监管原则进

8、行审查，作出批准或者不批准的决定。A．3B．6C．9D．1224、