最新证券从业资格库最新考试题库完整版

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1、1、诚信信息中的基本信息通过（　　）采集。A．协会会员信息管理系统B．协会人员信息管理系统C．从业人员信息管理系统D．诚信信息系统2、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（　　）。A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会3、证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（　　）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析

2、认定。A．知情程度和态度B．职务、具体职责及履行职责情况C．专业背景D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用5、参与转融通业务应当遵循的原则有（　　）。A．平等B．自愿C．公平D．诚实信用6、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（　　）。A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易资金交收账户7、设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程B．注册资本不低

3、于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本C．取得基金从业资格的人员达到法定人数D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度8、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（　　）。A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序9、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（　　）决定。A．股东会B．股东大会C．董事会D．监

4、事会10、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（　　）。A．证券公司的从业人员B．保险公司的从业人员C．期货经纪公司的从业人员D．基金管理公司的从业人员11、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（　　）。A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的12、证券公司同时有（　　）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B．不能清偿到期债务，并

5、且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C．需要动用证券投资者保护基金D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务13、诚信信息查询记录包括（　　）。A．查询者B．查询对象C．查询原因D．查询时间14、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（　　）。A．合法经营原则B．自主经营原则C．自负盈亏原则D．实现资产保值增值的原则15、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（　　）。A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B．证券公司的控股股东C．证券服务机构的董事、监

6、事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D．证券公司的董事16、下列属于资金账户管理内容的是（　　）。A．证券账户的开户和销户B．资金账户的开户和销户C．开通客户交易委托品种D．证券转托管17、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　　）。A．代理投资人从事证券、期货买卖B．向投资人承诺证券、期货投资收益C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失18、证券公司的（　　）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申

7、请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A．法定代表人B．经营管理的主要负责人C．全体员工D．工会代表19、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（　　）等监管措施。A．监管谈话B．出具警示函C．责令改正D．责令定期报告20、下列选项中，符合基金财产独立

8、性要求的是（　　）。A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立21、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的