证券从业资格教材最新考试试题库

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1、1、下列选项中，说法正确的是（　　）。A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易2、下列选项中，说法正确的是（　　）。A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B．有限责任公司

2、某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易3、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（　　）。A．处以违法所得10倍的罚款B．情节严重的，责令关闭C．没有违法所得的，处以3万元的罚款D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款4、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户

3、，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。A．3B．5C．7D．105、证券公司应当在每月结束后（　　）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A．3B．5C．7D．106、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（　　）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A．1B．2C．3D．47、证券公司应当按（　　）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A．月

4、B．年C．季D．周8、下列选项中，不正确的是（　　）。A．合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案9、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。A．3万元以上20万元以下B．3万元以上10万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以

5、下10、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（　　）。A．营业执照B．公司章程C．税务登记证D．财务会计报告11、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（　　）。A．营业执照B．公司章程C．税务登记证D．财务会计报告12、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（　　）申请融资融券交易权限。A．证券交易所B．托管机构C．中国证监会D．中国证券业协会13、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（　　）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A．1B．2C．3D．514、下列选项中，不正确的

6、是（　　）。A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本15、下列选项中，说法不正确的是（　　）。A．股东按照认缴的出资比例分取红利B．公司成立后，股东不得抽逃出资C．证券承销协议应载明违约责任D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金16、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足

7、30万元的，处以（　　）的罚款。A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下17、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（　　）。A.信用证券账户B．信用资金台账C．信用交易担保资金账户D．实名信用资金账户18、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（　　）的罚款。A．公司注册资本10%以上15%以下B．公司注册资本5%以上15%以下C．1万元以上3万元以下D．5万元以上50万元以下19、下列情形表明代销发行成功

8、的是（　　）。A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D．代销期限届满，向投资