2014年证券从业资格教材考试题库

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1、1、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。A.证券投资师B.证券投资顾问C.证券分析师D.证券分析顾问2、按照《屮华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主耍包括（）。A.订立章程B.发起人认购股份C.募股程序D.召开创立大会3、下列选项屮，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理为客户服务制度的是（）。A.建立健全客户适当性悸理制度，为客户提供适当的产品和服务B.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全C.建立健全客户账户管理制度D.建立健全客户投诉处理制度，妥善

2、处理客户投诉和与客户的纠纷4、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员5、下列属于证券金融公司职责的有（）。A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C.监测分析全市场融资融券交易悄况，运用市场化手段防控风险D.小国证券业协会确定的其他职责6、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）

3、。A.具有法定授低限额以上的实收货币资本B.主要负责人屮2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历C.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上D.没冇违反国家冇关证券市场管理法规和政策7、违规披霜、不披嘉重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与倍息披露违法行为D.主动上交个人财产8、财务顾问服务对象有（）。A.企业B.个人A.政府B.上市公司9、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权

4、益的具体规定包括（）。A.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由屮国证监会批准D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定10、期货交易的基本特征包括（）0A.合约标准化B.场所固定化C.结算统一化D.商品特殊化11、基金销住机构应通过网站或其他方式向社会公示木机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的

5、内容包括（）oA.姓名B.从业资质证明C.年龄D.所在营业网点12、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。A.从事内幕交易B.买卖法律明文禁止买卖的证券C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺13、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）0A.内幕交易B.操纵证券交易价格C.传播虚假信息D.证券欺诈14、下列具有法人资格的有（）oA.子公司B.分公司C.企业财务公司D.母公司15、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构

6、可以直接撤销该证券公司。A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C.需要动用证券投资者保护基金D.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务16、证券交易所的监管职能包括（）。A.对证券交易活动进行管理A.对会员进行管理B.对全国证券、期货业进行集中统一监管C.维护证券市场秩序，保障其合法运行17、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，R复核应当留痕的是（）。A.证券账户的开立B.资金账户的注销C.建立及变更客户资金存管关系D.客户证券账户转托管和撤销

7、指定交易18、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A.全资拥有B.控股C.其他D.被同一机构控制19、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户捉供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。A.公司和行业的研究报告B.上市公司的详细资料C.冇关股票市场变动态势的商情报告D.经济前景的预测分析和展望研究20、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A.数额较大的，处5年以下冇期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金B.数额巨人或者有其他严重情节的，处5年以上10年

8、以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产C.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50力元以下罚金或没收财产D.数额特别巨大并H给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产21、国务院证券监管机构对证