证券从业资格考试《证券交易》原版教材

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1、2011年证券从业资格考试《证券交易》原版教材（2010年6月版本，纯净WORD版本）证券交易目录前言6第一章证券交易概述8第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制8一、证券交易的概念及原则8二、证券交易基本要素9三、证券交易机制14第二节证券交易所的会员、席位和交易单元15一、会员制度15二、交易席位和交易单元18第二章证券交易程序19第一节证券交易程序概述19一、开户20二、委托20三、成交21四、结算21第二节证券账户和证券托管21一、证券账户管理21二、证券托管与存管23第三节委托买卖24一、委托形式24二、委托内容25三、委托受理、

2、执行与委托撤销29第四节　竞价与成交30一、竞价原则30二、竞价方式30三、竞价申报时的有效申报价格范围32四、竞价结果34五、交易费用34第五节交易结算40一、证券公司与客户之间的证券清算交收41二、证券公司与客户之间的资金清算交收41第三章特别交易事项及其监管43第一节特别交易规定与交易事项43一、特别交易规定43二、特殊交易事项49三、固定收益证券综合电子平台51第二节交易信息和交易行为的监督与管理52一、交易信息52二、交易行为监督54三、合格境外机构投资者证券交易管理55第四章证券经纪业务56第一节证券经纪业务概述56一、证券经纪业

3、务的含义56二、证券经纪业务的特点57三、证券经纪关系的建立58第二节证券经纪业务的营运管理62一、经纪业务营运管理的一般要求62二、经纪业务主要环节的操作规范63三、投资者教育及咨询服务76第三节证券经纪业务的营销管理78一、证券经纪业务营销的主要内容78二、证券经纪业务营销实务79三、证券经纪业务营销的监督管理85第四节证券经纪业务的内部控制与风险防范87一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求87二、证券经纪业务的主要风险89三、证券经纪业务风险的防范91四、证券经纪业务的监管措施与法律责任92第五章经纪业务相关实务95第一节　股票网上

4、发行95一、网上发行的概念和类型95二、股票上网发行资金申购程序96第二节分红派息、配股及股东大会网络投票98一、分红派息98二、配股缴款99三、股东大会网络投票101第三节基金、权证和转债的相关操作102一、开放式基金场内认购、申购与赎回102二、上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回104三、证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回107四、权证的交易与行权108五、可转换债券转股109第四节代办股份转让110一、代办股份转让的概念和业务范围110二、代办股份转让的资格条件111三、代办股份转让的基本规则112四、非上市股份

5、有限公司股份报价转让试点113第五节期货交易的中间介绍115一、证券公司中间介绍业务115二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围115三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则116第六章　证券自营业务117第一节　证券自营业务的含义与特点117一、证券自营业务的含义117二、证券自营业务的特点118第二节证券公司证券自营业务管理118一、证券自营业务的决策与授权118二、证券自营业务的运作管理119三、证券自营业务的风险监控119第三节证券自营业务的禁止行为121一、禁止内幕交易121二、禁止操纵市场123三、其他禁止的行为123第四

6、节证券自营业务的监管和法律责任123一、监管措施123二、法律责任124第七章资产管理业务126第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格126一、资产管理业务的含义及种类126二、资产管理业务资格127第二节资产管理业务的基本要求128一、资产管理业务管理的基本原则128二、证券公司办理资产管理业务的一般规定128三、客户资产托管129第三节定向资产管理业务130一、定向资产管理业务的基本原则130二、定向资产管理业务运作的基本规范130三、定向资产管理合同132四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务133五、定向资产管理业务的内部

7、控制133第四节集合资产管理业务134一、集合资产管理业务运作的基本规范134二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序138三、集合资产管理计划说明书138四、集合资产管理合同139五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务140第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制141一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为141二、资产管理业务的风险及其控制141第六节资产管理业务的监管和法律责任142一、监管职责142二、监管措施143三、法律责任143第八章融资融券业务146第一节融资融券业务的含义及资格管理146一、融资融券业务的含义146

8、二、融资融券业务资格146第二节融资融券业务的管理148一、融资融券业务管理的基本原则148二、融资融券业务的账户体系149三、融资融券业务客户的申请、征信与选择1