证券从业资格考试证券交易

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1、证券交易一至四章练习题3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A．交易品种的对象B．交易规模C．交易场所D．交易性质4．为促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。A．货币政策B．财政政策C．产业政策D．价格政策5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。A．股票B．另一种债券C．期货D．现金7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。A．2％B．5％C．8％D．10％8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设

2、的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。A．经纪业务B．代理业务C．自营业务D．承销业务9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。A．证券公司自身B．投资者C．证券交易所D．证券管理部门12．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收13．根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。A．地方债券B

3、．企业债券C．国际债券D．金融债券15．下面（）不是新股上网竞价发行的优点。A．市场性B．连通性C．经济性D．公平性16．目前，我国对（）实行T+3交收方式。A．A股B．B股C．基金券D．债券17．经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（）A．普通席位B．特别席位C．代理席位D．自营席位25．股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。A．柜台交易B．店头交易C．场外交易D．上市交易4．证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。A．中国证监会B．地方证管办C．中国人民银行D．交易所理事会35．上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师

4、事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。A．10B．20C．30D．1541．（）不属于股票交易中的竞价方式。A．口头竞价B．书面竞价C．电脑竞价D．间接竞价43．标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。A．公式B．折算率C．面值D．现值49．所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。A．系统风险B．非系统风险C．基本风险D．主要风险54．证券营业部的制度管理一般包括（）。A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．硬

5、件管理、软件管理D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理55．（）不属于交易费用。A．委托手续费B．佣金C．承销费D．过户费59．（）不是经纪商的权利与义务。A．坚持了解客户原则B．忠实办理受托业务C．为客户保密D．代理客户决策62．下面的（）不属于证券交易特征。A．安全性B．流动性C．收益性D．风险性64．证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）A．全部成交B．部分成交C．不成交D．推迟成交66．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A．公司制B．会员制C．合同制D．承包制68.目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。A．国债B．股票C．可转换债券D．基

6、金证券69．按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）A．基本风险和非基本风险B．基本风险，经营管理风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D．系统风险和非系统风险70．上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。A．120B．60C．90D．150多选题1．证券经纪业务的特点有（）A．业务对象的同一性B．经纪业务的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性E．获取佣金的盈利性4．在证券经纪关系中，客户是（）。A．委托人B．受托人C．授权人D．代理人6．证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）。A．时间优先B．价格优先C．客户优先D．委托优先7．证券经

7、纪商有（）作用。A．充当证券买卖的媒介B．代替客户进行决策C．向客户融资融券D．提供咨询服务E．稳定证券市场8．对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。A．经纪业务操作是否依法合规B．资金往来是否正常C．有否超范围或越权经营D．会计核算及财务管理是否合规10．证券的柜台自营买卖（）。A．通常交易量较小B．仅为债券买卖C．费时较多D．比较集中11．下列哪些情形属交易差错风险（）。A．