证券从业资格考试《证券交易 (2)

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1、TopSage.com大家网31/31声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区http://club.topsage.com/forum-114-1.html收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http://club.topsage.com/forum-114-1.html大家论坛，全免费公益性证券从业考试论坛，等待您的光临！2010年5月证券从业资格考试《证券交易》试题一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选

2、项中，只有一项最符合要求）1.集合资产管理计划推广期间，应当由（www.TopSage.com）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行标准[答案]d2.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（www.TopSage.com）内，向上海证券交易所提供（www.TopSage.com）。A.前3个工作日内上月资产净值B.前3个工作日内上月资产市值C.前5个工作日内上月资产净值D.前5个工作日内上月资产市值标准[答案]c解　

3、　析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。3.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（www.TopSage.com）。A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为标准[答案]b解　　析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内

4、幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。TopSage.com大家网31/314.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（www.TopSage.com）方式进行保管。A.托管B.质押C.留置D.第三方存管标准[答案]a5.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（www.TopSage.com）业务。A.套期保值B.资金融通C.信用交易D.调节头寸标准[答案]b

5、6.上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（www.TopSage.com）。A.3000手B.5000手C.1万手D.5万手标准[答案]c解　　析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。7.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（www.TopSage.com）制度。A.会员资格审定B.业务风险控制C.交易权限管理D.交易权限审批标准[答案]c解　

6、　析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。8.标准券的折算率是指（www.TopSage.com）。A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率TopSage.com大家网31/31C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率D.一单位债券市值折算成债券面值的比率标准[答案]a9.证券公司自营业务决策机构原则上应当

7、按照（www.TopSage.com）的三级体制设立。A.股东大会——董事会——投资决策机构B.股东大会投资决策机构——自营业务部门C.董事会——投资决策机构——自营业务部门D.监事会——投资决策机构——自营业务部门标准[答案]c10.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（www.TopSage.com）。A.200%B.100%C.70%D.50%标准[答案]a解　　析：由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资

8、本的200%。故A选项正确。11.目前，我国证券交易所以（www.TopSage.com）作为债券回购交易的报价方式。A.百元面值债券到期回购价格B.年收益率C.折现率D.债券面值标准[答案]b12.公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是（www.TopSage.com）A.公正的对待证券交易的参与