证券从业资格教材考试题库

《证券从业资格教材考试题库》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、1、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　　），行使公司章程规定的职权。A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会2、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（　　）。A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．处以1万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告3、信息公开的内容包括（　　）。A．上市公告书B．中期报告C．年度报告D．临时报告4、下列属于证券市场法

2、律制度的有（　　）。A．证券发行制度B．上市公司收购制度C．证券交易制度D．证券机构监管制度5、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（　　）。A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密

3、、客户的商业秘密及个人隐私6、募集设立又被称为（　　）。A．同时设立B．单纯设立C．渐次设立D．复杂设立7、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（　　）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A．风险承受能力B．资产与收入状况C．投资偏好D．身体状况8、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（　　）。A．公平B．公开C．公正D．自愿9、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（　　）。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年C．未通过证券从业人员年检D．尚处于法律法规规定或劳动

4、合同约定的竞业禁止期内10、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（　　）。A．抵押融资B．资金拆借C．对外担保D．可能承担无限责任的投资11、下列选项中，属于账户管理内容的有（　　）。A．证券账户的合并、挂失补办B．账户的开立、信息变更、注销C．账户信息比对与报送D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理12、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（　　）决定。A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会13、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（　　）。A．公司可以根据

5、具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效14、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（　　）。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年C．未通过证券从业人员年检D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内15、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部

6、门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（　　）。A．项目负责人B．合作内容C．起止时间D．版面安排或者节目时间段16、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（　　）。A．未直接参与信息披露违法行为B．配合证券监管机构调查且有立功表现C．受他人胁迫参与信息披露违法行为D．主动上交个人财产17、隐匿或者故意销毁依法应保存的（　　），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表18、证券经纪业务营销人员

7、在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（　　）。A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B．向客户充分提示证券投资的风险C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动19、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（　　）。A．成交量与成交价B．开盘价与收盘价C．持仓量与持有期D．最高价与最低价20、证券经营机构从事证券自营业务不得有（　　）行为。A．将自营业务与代理业务混合操作B．以自营

8、账户为他人买卖证券C．委托其他证券经营机构代为买卖证券D．以他人名义为自己买卖证券21、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（　　）。A．执业注册申请表B．身份证复印件C．学历证书复印件D．