证券从业资格教材考试答题技巧

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1、1、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（　　）。A．项目负责人B．合作内容C．起止时间D．版面安排或者节目时间段2、下列选项中，属于资产证券化特点的是（　　）。A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本3、证券经纪业务营销人员在

2、所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（　　）。A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B．向客户充分提示证券投资的风险C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动4、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（　　）。A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B．证券公司的自营业务必须使用自

3、有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C．不得以他人名义开立多个账户D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用5、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（　　）等方面相互分离、独立运行。A．机构B．人员C．信息D．账户6、证券公司只能接受其（　　）的期货公司的委托从事介绍业务。A．全资拥有B．控股C．其他D．被同一机构控制7、下列选项中，属于资产证券化特点的是（　　）。A．利用金融资产证券化来降低银行固

4、定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本8、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（　　）。A．仔细核对客户身份B．请客户出示公证书C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D．请客户出示委托书9、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（　　）。A．委托记录B．交易记录C．证券和资金余额D．证券经纪人的姓名10、

5、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　　）。A．代理投资人从事证券、期货买卖B．向投资人承诺证券、期货投资收益C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失11、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（　　）。A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法

6、追究刑事责任12、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（　　），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A．真实性B．有效性C．完整性D．一致性13、下列属于资金账户管理内容的是（　　）。A．证券账户的开户和销户B．资金账户的开户和销户C．开通客户交易委托品种D．证券转托管14、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（　　）。A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规

7、定C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚15、（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。A．发行

8、人B．证券公司C．证券服务机构D．投资者16、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（　　）。A．成交量与成交价B．开盘价与收盘价C．持仓量与持有期D．最高价与最低价17、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（　　），并以书面和电子方式予以记载、保存。A．身份B．财产与收入状况C．证券投资经验D．风险偏好18、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（　　）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A．谨慎B．诚实C．勤勉尽责D．稳健19、申请证券、期