2012年证券从业资格考试攻略考试题库(完整版)

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1、1、证券公司代销金融产品，不得冇下列（）行为。A.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C.与客户分享投资收益、分担投资损失0.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金2、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。A.在执业过程中索収或收受客户的款项和财物B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C.向客户充分提示证券投资的风险D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告3、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。A.责令改正B.给予警告C.

2、没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D.撤销任职资格或者证券从业资格4、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。A.共益权B.口益权C.单独股东权D.少数股东权5、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B.相关业务技术系统建设情况说明C.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D.公司财务状况的报告及相关材料6、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订卩面销售协议,明确双方的权利义务，并至少包括（）。A.反洗钱义务履行及责任划分氏销售费用分配的比例和方

3、式C.对基金持冇人的持续服务责任D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。A.客户基本资料B.投资经验C.诚信记录D.融资融券需求8、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A.经营证券经纪业务已满2年A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定C.财务状况良好，授近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资木和净资木符合增加融资融券业务后的规定9、下列关于证券公司控股股东和实

4、际控制人规定的说法中，正确的是（）。A.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重人事项的决策程序及保证证券公司独立性的貝体措施B.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立10、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A.不符合一般证券业从业人员有关规定B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C.被屮国证券业协会采取纪律处分未满2年D.3年内没冇管理客户委托资产11、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A.《中华人民共和国公司法》B.《屮华人民共和国证券法》C.《中华人

5、民共和国刑法》D.《中华人民共和国劳动合同法》12、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）0A.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作B.督促和检查中报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重纟R方案中约定的其他相关义务的情况D.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务13、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）0A.融资融券业务资格巾请书B.股东会关于经营融资融券业务的决议C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

6、D.屮国证监会出具的关丁•融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件14、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）oA.经营证券经纪业务已满2年B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险0.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资木和净资木符合增加融资融券业务后的规定D.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定15、股份有限公司的股东大会分为（）。A.年会B.季度会C.月会D.临时会议16、在股票肓接投资业务中，肓投了公司可以开展的业务有（）。A

7、.使用白有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B.便用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务D.经屮国证监会认可开展的其他业务17、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务C.直接买卖证券0.擅自改变委托人的意愿18、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）«A.发行股票发行数额在500万元以上的B.伪造、变造国家公文、有效证明文