2013年证券从业资格考试四步攻克秘诀考试技巧、答题原则

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1、1、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。A.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务B.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全C.建立健全客户账户管理制度0.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷2、证券经纪商是证券市场的小坚力量，其作用主要表现在（）。A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务C.直接买卖证券D.擅H改变委托人的意愿3、慕金监督机构包括（）oA.中国证监会B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构4、公司的财产包括（）。A.动产B.不动

2、产C.货币组成的有形财产0.货币纟fl成的无形财产5、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.证券公司的从业人员B.保险公司的从业人员C.期货经纪公司的从业人员0.基金管理公司的从业人员6、非法集资类犯罪的主体包括（）oA.特殊主体B.复杂主体C.自然人D.单位7、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的冇（）oA.在证券经纪业务屮，客户是委托人，证券经纪商是受托人B.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C.证券经纪商有义务为客户保密D.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务8、设立证券公司，应当具备

3、（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A.《中华人民共和国公司法》A.《中八人民共和国证券法》B.《证券公司监督管理机构》0.《中华人民共和国刑法》9、下列关于擅白公开或者变相公开发行证券的说法小，正确的有（）。A.对擅口公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，追还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，

4、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款10、一般來说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）«A.发起人B.投资者C.投资银行D・资信评级机构11、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的冇（）oA.证券公司B.商业银行C.期货交易所D.期货经纪公司12、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A.变更公司名称B.增加注册资本C.制定公司章程0.签订业务合同13、证券公司章

5、程中的重要条款包括（）。A.证券公司的名称、住所B.证券公司的组织机构C.证券公司对外投资、对外提供担保的类型D.证券公司的解散事由与清算办法14、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）0A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B.单独或者合谋，当H连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回屮报量占当FI该种证券总申报量或者该种期货合约总申报M50%以上的C.单独或者合谋，当口连续申报买人或者卖出同一证

6、券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当口该种证券总申报最或者该种期货合约总申报最30%以上的A.与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易H内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的15、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）oA.价格是否波动频繁B•商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C.商品能否耐贮藏并运输0.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分16、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）«A.行为人必须实施在招

7、股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.本罪的主体主要是单位C・行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为A.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成木罪17、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）0A.客户身份核实B.客户账户变动确认C.是否向客户充分揭示风险D.是否存在全权委托行为18、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）0A.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作B.督促和检杳申报人履行对市场公开做出的和关承诺的情况0.督促和检查申报人落

8、实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况A.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务19、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）oA.董事会秘书B.经理C.