2010年山东省证券从业考试证券投资基金真题及答案考试技巧、答题原则

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1、1、冇一张债券的票面价值为100元，票面利率10%,期限5年，到期一次还本付息，如果目前市场上的必要收益率是8%,试分别按单利和复利计算这张债券的价格（）。A.单利：102、投资者构建证券组合时应考虑所得税对投资收益的影响。（）3、目前中国的国际注册投资分析师水平考试采用（）主编的教材。这套教材现被十多个国家或地区的协会用作注册国际投资分析师培训和考试指定教材。A.欧洲金融分析师协会B.瑞上金融分析师协会C.国际注册投资分析师协会D.亚洲证券分析师联合会4、加权资本成本率一债务资本成本率X（债务成本4■总市值）

2、（1—税率）十权益资本成本率X（权益资本十总市值）（）5、技术作为主产要索的收入可分为（）层次。A.技术劳动收入B.技术专利转让收入C.技术人股收入D.技术补贴收入6、如果允许卖空，3种证券组合的可行域不再是有限区域，而是包含该冇限区域的一个无限区域。（）7、以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（）。A.证券分析师必须以真实姓名执业B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其H身能力进行过度或不

3、实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务D.证券分析师町以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的具他业务或职务，但不得超过三家8、以下关于证券分析师的说法中，正确的是（）。A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人B.在美、英、H等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资纟fl合管理人、基金管理人，以及提供投资建

4、议的投资顾问9、ACIIA会员分为（）。A.联盟会员B.合同会员C.融资会员D.联系会员10、从动态角度看，这个行业内存在着的（）,共同决定着行业的发展方向，共同决定行业竞争的强度和获利能力。A.五种基本竞争力量Z间的抗衡结果B.五种基本竞争力量的状况C.五种基本竞争力量的综合强度D.五种基本竞争力量的相互作用11、25%D.12、不相关是一种中间状态，比正完全相关弯曲程度小，比负完全相关弯曲程度大。（）13、（）假设是从人的心理因素方面考虑的。A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.历

5、史不会重演14、指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。（）15、町以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平Z间均衡关系的模型是（）。A.证券市场线模型B.特征线模型C.资本市场线模型D.套利定价模型16、“反向的”收益率曲线意味着（）。（1）预期市场收益率会上升；（2）短期债券收益率比长期债券收益率高；（3）预期市场收益率会下降；（4）长期债券收益率比短期债券收益率高。A.（1）和（2）B.（3）和（4）C.（1）和（4）D.（2）和（3）17、41%18、以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正

6、确的是（）。A.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的农述或作虚假承诺B.证券分析师应充分尊垂他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为C.证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业D.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或白身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客八屮切，必要时证券分析师或证券

7、分析师所在执业机构须进行执业回避19、对产品的市场占冇通常可以从两方面考察：公司产品销售市场的地域分布情况，公司产品在同类产品市场上的占有率。（）20、09元B.单利：1021、6%22、当市场利率下降时，票面利率较低的债券增值潜力很小。（）23、基木分析流派对待市场的态度是（）oA.市场冇时是对的，冇时是错的B.市场永远是对的C.市场永远是错的D.不置可否24、指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。（）25、证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应了

8、以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。（）