证券从业资格考试选择题及答案试题及答案

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1、1、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（　　）。A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因2、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（　　）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

2、A．1B．2C．3D．53、下列可以担任公司总经理的情形是（　　）。A．限制民事行为能力B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D．个人所负数额较大的债务到期未清偿4、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（　　）。A．中国证监会B．证券交易所C．业务决策机构D．证券公司总部5、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（　　）。A．客户财产与收入状况B．客户的家庭情况C．证券投

3、资经验D．投资需求与风险偏好6、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（　　）日前报送证券交易所。A．3B．5C．7D．107、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（　　）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A．1B．2C．3D．48、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（　　）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A．1B．2C．3D．59、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（　　）年以上证券自营、资

4、产管理或证券投资基金从业经历。A．1B．2C．3D．510、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（　　）。A．中国证监会B．证券交易所C．业务决策机构D．证券公司总部11、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（　　）。A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资

5、格12、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（　　）。A．《证券基金投资法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《保险法》D．《证券法》13、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（　　）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A．1B．2C．3D．414、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。A．3万元以上20万元以下B．3万元以上10万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万

6、元以下15、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（　　）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A．1B．2C．3D．416、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（　　）。A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D．证券业协会认为申报信息

7、不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因17、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（　　）。A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．融资专用资金账户18、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（　　）。A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申

8、报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因19、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（　　）。A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董