2014年证券从业《证券投资分析》选择题及答案试题及答案

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1、1、冇执行期间的处罚处分自（）起算。A.处罚处分决定生效之LIB.处罚处分决定成效次FIC.执行期间届满Z日D.执行期问届满次日2、有执行期I'可的处罚处分H（）起算。A.处罚处分决定生效Z日B.处罚处分决定成效次FIC.执行期间届满之FID.执行期问届满次日3、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。A.证券交易所B.托管机构C.客户D.自己4、下列选项中，说法正确的是（）。A.公开发行是指向特定对象发行证券B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖岀价格不能高出耍约收购价格C.监事可以担任公

2、司的法定代表人D.公司是企业法人，冇独立的法人财产，厚冇法人财产权5、下列可以担任公司总经理的情形是（）。A.限制民事行为能力B.因受贿被判处刑罚,执行期满6年C.担任因违法被M销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D.个人所负数额较大的债务到期未清偿6、A、B、C发起设立屮股份冇限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为具提供担保，卜-列关于此事项说法正确的是（）oA.山董事会或者股东大会进行决议B.必须经股东大会决议C.A股东白行办理担保事项D.山董事会作出决议7、证券交易所在对其

3、会员的证券自营业务的监管屮，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。A.3B.5C.7D.108、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集屮于（）。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部9、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，英他股东自人民法院通知ZU起满（）口不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.10B.15C.20D.3010、下列有关证券业协会釆集诚信信息的途径，说法错误的是（）0A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，rtr协会录入诚

4、信信息系统C.会员对木单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之II起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D.证券业协会认为中报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因11、下列选项中，说法正确的是（）0A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B.冇限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C.有限责任公司成立后，发现作为设立公司岀资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程

5、所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可肓接决定终止其股票上市交易12、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知Ztl起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.10B.15C.20D.3013、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。A.公司注册资本10%以上15%以下B.公司注册资本5%以上15%以下C・1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下14、证监会规定，客八的交易结算资金统一交山（）存管。A.

6、第三方存管机构B.证券公司C.中央银行D.证监会15、下列属于董事会的职权的是（）。A.对发行公司债券作出决议B.对公司合并作出决议C.决定公司的经营计划和投资方案D.决定公司的经营方针和投资计划16、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以下17、下列不属于证券白营业务禁止行为小的其他禁止行为的是（）。A.假借他人名义或者以个人名义进行口

7、营业务B.委托他人代为买卖证券C.将自营业务与代理业务混合操作D.将自营账户借给他人使用18、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）oA.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《保险法》D.《证券法》19、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户20、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作（IIZU起（）日内，请求人民法院撤销。A.15B.30C.60D.9021、股东会的会议召集程序

8、违反法律、行政法规或者公司章程的，股东町以口决议作JIIZH起（）日内，请求人民