2011年证券从业《证券投资分析》选择题及答案考试试题库

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1、1、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A.公开信息B.封闭信息C.半公开信息D.有限公开信息2、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（）,并以书面和电子方式予以记载、保存。A.身份B.财产与收入状况C.证券投资经验D.风险偏好3、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A.收购债权B.弥补客户的交易结算资金C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚4、公司在经营活动屮，应当体现的基木原则包括（）。A.合法经营原则B.口主经营原则C.自负盈亏原则D.实现资产保值增值的原则5、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）

2、。A.规范运作B.审慎工作C.信守承诺D.信息披露6、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中.正确的是（）。A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，収得相应的从业资格D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私7、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A.发起设立只适用于冇

3、限责任公司，不适用于股份冇限公司B.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司8、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。A.白营业务账户B.风险限额C.资产配置D.席位情况9、收购要约的期限可以是（）口。A.20B.35C.50D.6510、公司合并的种类包揺（）0A.吸收合并B.新设合并C.派主合并D.创设合并11、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.董事B.监事C.高级管理人员D.境内分支机构负责人

4、12、证券公司参与区域性市场，应（）。A.合理确定参与的数量和地域B.制订开展区域性市场业务方案C.建立健金的业务规则、内部控制制度和风险防范机制0.制订接受监管的方案13、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（）。A.向投资人承诺证券、期货投资收益B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D.代理投资人从事证券、期货买卖14、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）0A.证券投资经验B.财产与收入

5、状况C.风险偏好D.身份15、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。A.发行股票发行数额在500万元以上的B.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C.利用募集的资金进行正常经营活动的D.转移或者隐瞒所募集资金的16、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预17、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应当

6、符合的要求有（）oA.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资冇关的信息B.向客户充分提示证券投资的风险C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动18、财务与会计人员禁止从事（）。A.承担与本职岗位有冲突的工作B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C.未经授权动用本单位的资金、财产D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料19、保荐代表人的注册登记事项包扌舌（）oA.保荐代表人的姓名、性别B.保荐代表人的出生日期、身份证号码C.保荐代表人的联系电话、通讯地址D.保

7、荐代表人的家庭关系20、客八在证券公司开妥信用证券和信用资金账八后，应向证券公司提交的融资融券保证金应冇（）□A.现金B.上市证券C.央行票据D.企业债券21、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的冇（）。A.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B.转移或者隐瞒所募集资金的C.利用募集的资金进行违法活动的D.发行数额在100万元以上的22、股东权利滥用的内容包括（）0A.滥用的方式B.滥用的损害对象C.滥用的后果D.滥用的责任23、在保荐业务