2011年证券从业《证券投资分析》选择题及答案考试试题库(完整版)

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1、1、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）oA.在证券研究报告屮使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员淞露研究部门或研究了公司未來一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息2、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A.全资拥有B.控股C.其他D.被同一机构控制3、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项冃所暴需出的利

2、益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项口行为，具主要措施包括（）。A.禁止投行人员市查或者批准发布研究报告B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C.分析师可以参与投行项bl投标等招揽活动D.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门4、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）0A.《屮华人民共和国证券法》B.《证券业从业人员资格管理办法》C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》D.《证券公司合规管理试行规定》5、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程

3、的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A.监事会B.理事会C.董事会或股东人会D.股东大会或股东会6、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置搖施的冇（）oA.停业整顿B.托管C.接管D.行政重组7、财务顾问服务对象冇（）。A.企业B.个人C.政府D.上市公司8、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C.代销、包销的期限及起止FI期D.违约责任9、有权对存放在木机构的客户的交易结算资

4、金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）oA.指定商业银行B.证券登记结算机构C.资产托管机构D.证券交易所10、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券菲立案追诉标准的有（）0A.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B.转移或者隐瞒所募集资金的C.利用募集的资金进行违法活动的D.发行数额在100万元以上的11、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）oA.修改公司章程B.决定公司的经营方针和投资计划C.审议批准董事会的报告D.对发行公司债券作出决议12、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.有符合《中华人民

5、共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程B.注册资木不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资木C.取得基金从业资格的人员达到法定人数D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度13、期货监督管理的基本内容包括（）0A.简政放权，取消部分审批B.完善期货公司的业务范用，为创新和业务备案预留空间C.适应多元化需要，调整业务规则D.强化期货公司的信息披露义务14、证券公司应当以捉供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.电话B.网上査询C.书面杳询D.在营业场所公示1

6、5、期货是现在进行买卖，但是在将來进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A.黄金B.原油A.农产品B.金融工具16、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A.日常沟通B.定期回访C.事前调查D.事后追究17、我国现行的证券市场法律主要有（）oA.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》B.《中华人民共和国证券法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》18、证券公同从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范用等悄况，不得（）。A.提供虚假、误导性信息B.采取正当竞争手段开展

7、业务C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动19、财务顾问及英冇关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A.真实B.准确C.完整D.及时20、基金监督机构包括（）。A.中国证监会B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构21、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A.公开B.平等C.白愿D.诚实信用22、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A.必须恪守诚